2021吉林基金销售从业资格考试考试真题卷（7）.docx

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1、2021吉林基金销售从业资格考试考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金营销人员在开发客户中运用最多的方法是_。A缘故法B介绍法C寻亲问友法D陌生拜访法 2.基金托管人的职责不包括_。A基金投资运作的监督B依法募集基金C基金资金清算D基金会计复核 3.从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的_。A保本基金B系列基金C分级基金D基金中的基金 4.我国现行的、首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式 5.在基金管理

2、公司中，管理基金投资的最高决策机构是_。A股东大会B董事会C风险控制委员会D投资决策委员会 6.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 7.季度报告中，投资组合报告所披露的主要内容不包括_。A基金资产组合B按行业分类的股票投资组合C按券种分类的债券投资组合D前10名债券明细 8.下列关于基金管理费的说法，错误的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券型基金的管理费率一般低于股票型基金 9.我国公司法规

3、定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A记名股票或无记名股票B无记名股票C记名股票D优先股票 10.LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在_日起可赎回或卖出。AT+1BT+2CT+3DT+4 11.我国基金销售服务费按_支付。A日B周C月D季 12.基金投资管理过程中，一般由_制订投资组合具体方案。A研究部门B投资决策委员会C基金经理D交易部 13.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日

4、开始实行C买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0.01元 14.基金定期报告中需要进行审计的是_。A基金年度报告B基金季度报告和半年度报告C基金半年度报告和年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告 15.以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B期货合约C债券返售条款D互换交易合约 16.处于成熟期的家庭，其投资应以_为主。A固定收益工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D长期投资的权益投资工具 17.T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在_日才可以查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+

5、4 18.基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。A书面代销协议B书面合作协议C书面交易协议D书面委托协议 19._是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A股票分红B现金分红C红利再投资D分红配股 20.我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D公平性 21.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D股权类权证和债权类权证 22.关于股票和债券，下列说法正确的是_。A股票是真实资本，而债券

6、不是B债券是真实资本，而股票不是C两者都是真实资本D两者都是虚拟资本 23.开放式基金份额的_是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。A转换B非交易过户C转托管D冻结 24.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展_业务。A公开市场操作B套期保值C营利性D投融资 25.下列各项，不能体现证券投资基金销售适用性指导意见核心思想的是_。A审慎研究B基金的风险评价C基金销售适用性的实施保障D基金投资人的风险承受能力调查和评价 26.与私募基金相比，公募基金的特点在于_。A投资风险较高B采取非公开方式发售C基金募集对象不固定D投资活动所受到的限制和约束少 27.债券票面利率又称

7、为_。A约定收益率B名义利率C持有期收益率D实际收益率 28.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B增长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D系列基金和基金中的基金 29.一投资者共出资15万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，申购费率为1%，申购当天陔基金份额净值1.1元，则该公司最终申购的份额为_份。A133014.30B135013.50C145213.50D155223.30 30.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 31.股

8、票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 32.基金管理公司独立董事的人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A1B3C5D10 33.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 34.如果基金募集失败，那么基金管理人应在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A7B10C15D30 35.按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A1%B2%C3%D5%

9、 36.国内第一只上市开放式基金(LOF)是_基金。A国投瑞银瑞福B南方避险增值C南方积极配置D招商安泰系列 37.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为_决定价格。A资产B资本C价值D上市公司 38.下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同B基金代销协议C基金托管协议D基金招募说明书 39.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换的基金称为_。A指数基金B对冲基金C伞型基金D共同基金 40.下列各项中，属于影响投资者决策的内在因素的是_。A个人成长的文化背

10、景B社会阶层C社会地位D风险承受能力 41.份额净值保持在1元人民币不变的是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 42.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 43.基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A30B45C60D90 44.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 45.封闭式基金一般_资产净值和份额净值。

11、A每日公告1次B每周公告1次C每月公告1次D每周公告2次 46.债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 47.下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是_。A时间加权收益率一般在数值上大于简单份额净值收益率B时间加权收益率一般在数值上小于简单份额净值收益率C二者在大小上没有必然联系D二者均考虑了分红再投资的影响 48.下列关于期权交易的说法，错误的是_。A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础金融工具的权利B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

12、D期权的买方承担买进或卖出的义务 49.指数型基金当日买入的股票未按指数要求的收盘价成交，由此产生的跟踪误差属于_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 50.下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页