2021云南证券从业资格考试真题卷（5）.docx

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1、2021云南证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有_。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+32.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔为_。A半年B三个季度C每一会计年度D每季度3.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行_。A当日回转交易BT+1日回转交易CT+2日回转交易DT+3日回转交易4.2002年发布的全国银行

2、间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A91B180C360D3655.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起_个月内启动推广工作。A3B5C6D96.不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场7.在场外交易市场，金融机构的柜台是_A交易的组织者B交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D交易的监管者8.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要

3、求的金额是（）。A500万元B550万元C800万元D1000万元9.深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A9B11C12D1510._不是证券经纪商应发挥的作用。A充当证券买卖的媒介B提高证券市场效率C提供咨询服务D防止股价波动11.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A股东大会投资决策机构自营业务部门B董事会营业部自营业务部门C股东大会投资决策机构自营业务部门D董事会投资决策机构自营业务部门12.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券

4、C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少13.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订_。A证券交易委托规则B网上买卖规则C证券交易委托代理协议D证券全权买卖协议书14.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是_。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险15.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是_天。A151B152C153D15416.按照深圳市场B股清

5、算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。AT+4日BT+3日CT+2日DT+1日17.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为_。A系统性风险、非系统性风险B基本风险、非基本风险C政策风险、法律风险D市场风险、非市场风险18.国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定并向市场公布。A证券公司B国务院C财政部D证券交易所19.新股竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性20.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

6、予警告，并处以_的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下21.下列四种表述中，正确的是_。A证券清算又称证券结算B证券交收简称证券结算C证券清算又称证券交收D证券清算与交收两个过程统称为证券结算22.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A1B3C5D1023._不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天24.下列不是定向资产管理业务特点的是_。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客

7、户的专用证券账户中经营运作D通过专门账户经营运作25.上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过_进行的。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.有价证券的运送必须有_押送。A2名以上的银行的专人B2名保安公司的专人C2名以上的工作人员D1名公司保安 2.证券交易风险的监察包括_。A事先预警B实时监控C事后监察D行业检查 3.国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有_。A风险准备金制度B坏账准备金制度C交易费用收取制度D自律管理准备金制度 4.证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反_的有关规定。A证券法B

8、基本法C刑法D工商条令 5.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是_。A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖D信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 6.下列情形中，不能启动熔断制度_。A股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的B收市前30分钟内C当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的D连续10分钟未能达成交易的 7.下列哪些属于证券登记结

9、算机构的业务范围_。A证券账户、结算账户的设立B证券的托管与过户C证券持有人名册登记D受投资人的委托派发权益 8.我国证券交易所的会员可享受下列权利_。A参加会员大会B按规定退回席位C对证券交易所事务的提议权和表决权D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 9.目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括_。A14天B28天C45天D4个月 10.证券交易所对不履行义务的会员有权给予_处罚。A警告B罚款C记过D取消会员资格 11.证券营业部出纳人员的岗位职责是_。A执行现金管理规定B执行支票管理规定C审核报销凭证D向有关部门报送财务报表 12.下列说法正

10、确的有_。A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 13.在证券经纪关系中，证券经纪商是_。A授权人B受托人C委托人D代理人 14.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是_。A注册资本金在一定金额以上B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立 15.网上增发新股价格的确定方式有_。A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B网上定价发行C网上和网下

11、同时累计投标询价D网上累计投标询价 16.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务_。A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B缴存足够的交易资金C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 17.在证券交易中，委托的基本要素包括_。A证券账号B证券品种C委托价格D委托数量 18.从基本原理上说，证券经纪业务可分为_。A柜台代理买卖B证券登记结算公司代理买卖C证券交易所代理买卖D证券承销代理买卖 19.证券公司对客户融资融券业务的授信方式

12、包括_。A基本授信B特别授信C固定授信D非固定授信 20.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。A证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 21.下列关于ETF的说法中，正确的有_。A代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B可以在证券交易所挂牌交易C可以同时进行基金份额的申购、赎回D赎回时用现金进行赎回 22.证券经纪业务的特点是_。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性 23.证券营业部

13、在审查委托时，主要是审查委托单的_。A合法性B合理性C一致性D及时性 24.我国目前不存在的滚动交收周期有_。AT+OBT+1CT+2DT+3 25.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则_。A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B内幕交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动未向社会披露第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页