2021年基金从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2021年基金从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为1大题22小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共22题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由_为私募基金管理人办结登记手续。A.中国证监局B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会2.以下不属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的是_A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.报送信息要求3.已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律

2、师事务所出具的法律意见书，其内容不包括_A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况D.申请机构股东的股权结构情况4.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括_。 .提供会员服务 .组织行业交流 .推动行业创新 .开展行业宣传和投资人教育活动A.、B.、C.、D.、5.服务机构为基金管理人提供的基金业务服务包括_。 .份额登记 .基金募集 .销售及销售支付 .估值核算A.、B.、C.、D.、6.有关投资者适当性匹配的说法正确的是_A.C1型

3、（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品7.基金产品风险等级为_的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。A.R1B.R2C.R3D.R48.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取_等纪律处分。.加入黑名单.行业内谴责.谈话提醒.书面警示A.、B.、C.、D.、9.基金管理

4、人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的_。.真实.准确.完整.有效A.、B.、C.、D.、10.基金管理人进行登记与备案，应遵循的原则不包括_A.及时性B.信息报送的真实性C.信息报送的准确性D.信息报送的重要性11.中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基金从业人员开展的活动包括_。 .日常管理 .业务培训 .资质管理 .从业考试A.、B.、C.、D.、12.有关防范利益冲突要求的说法错误的是_A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C

5、.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务13.下列不属于披露的禁止性行为的是_A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.采用权威性的数据来源进行业绩比较14.为进一步完善股权投资基金的登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入_A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构15.服务机构应在每个_结束之日起_个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。A.季度；15B.年度；30C.季度；30D.年度；1516.服务机构应在每个_结束之

6、日起_个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.季度；6B.年度；3C.季度；3D.年度；617.私募基金投资运作中面临的一般风险包括_。.基金未托管风险.募集失败风险.流动性风险.资金损失风险A.、B.、C.、D.、18.基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有_。 .基金基本信息 .管理人基本信息 .基金的投资信息 .基金的募集期限A.、B.、C.、D.、19.信息披露义务人应当在每年结束之日起_个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6

7、B.4C.3D.120.基金募集机构可以将C1（含风险承受能力最低类别）中符合下列哪些情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者？_ .没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 .不具有完全民事行为能力 .法律、行政法规规定的其他情形 .基金托管人A.、B.、C.、D.、21.以下属于基金管理人申请基金管理人登记提交的材料或信息的是_。 .工商登记和营业执照正副本复印件 .公司章程或者合伙协议 .主要股东或者合伙人名单 .高级管理人员的基本信息A.、B.、C.、D.、22.管理人应当建立财产分离制度，_要实行独立运作、分别核算。 .私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间 .不同私募基金财产之间 .相同私募基金财产之间 .私募基金财产和其他财产之间A.、B.、C.、D.、第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页