2021宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2021宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题37小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.QDII基金对募集认购的具体规定有（ ）。A：发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B：基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小C：QDII基金份额可以用人民币进行认购D：QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 2.QDII基金申购、赎回与一般开放式基金的区别主要在于（ ）。A：QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币B：基金管理

2、人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回C：拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同D：基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度 3.投资者认购分级基金份额的方式有（ ）。A：通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购B：通过基金管理人场外认购C：通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购D：网上认购 4.关于分级基金分开募集的规定有（ ）。A：以子代码进行认购B：通过比例配售实现子份额的配比C：目前我国分开募集仅限于债券型分级基金D：目前我国分开募集仅限于股票型分级基金 5.某基金申购费率规定100万元以上（含100万元）-500万

3、元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（ ）。A：净申购金额为1009000元B：净申购金额为991080.28元C：申购份额为79286422份D：申购份额为800000份 6.下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（ ）。A：赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值B：赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值C：赎回金额=赎回总金额-赎回费用D：赎同金额=赎回总金额+赎回费用 7.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。A：接受全额赎回B：拒绝全额赎回C：全部延期赎回D：部分延期赎回 8.关于部分递延

4、赎回的规定有（ ）。A：对单个基金份额持有人的赎回申请，应按其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定其当日办理的赎回份额B：未受理部分，全部递延至下一开放日办理C：转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D：以下一开放日的基金份额为基准计算赎回金额 9.因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A：继承B：司法强制执行C：捐赠D：经注册登记机构认可的其他情况 10.司法执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（ ）。A：自然人B：法人C：社会团体D：其他组织 11.我国开放式基金转托管业务的办理方式有（ ）。A：一步转托管B：两步转托管C：三步

5、转托管D：四步转托管 12.下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（ ）。A：投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额B：当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额C：当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差D：基金份额的转换收取一定的转换费用 13.LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（ ）。A：基金的募集符合证券投资基金法的规定B：募集金额不少于2亿元人民币C：持有人不少于100人D：基金管理公司规定的其他条件 14.下列属于LOF上市交易的特点的是（ ）。A：基金管理人及基金托管人

6、共同向上海证券交易所提交上市申请B：基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C：买入上市开放式基金申报数量应当为IOO份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D：上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为1O%，上市首日没有涨跌幅限制 15.基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。A：拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回B：拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易C：拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回D：拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易 16.下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（ ）。A：目前，基金

7、份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间B：基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管C：登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出D：登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回 17.LOF的基金份额分系统登记是指（ ）。A：登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回B：登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出C：登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出D：登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回 18.基金份额折算后，（ ）与（ ）将发生调整，但调整后的

8、（ ）不发生变化。A：基金份额总额B：基金份额持有人持有的基金份额C：基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例D：基金资产净值 19.下列关于ETF上市交易的说法正确的有（ ）。A：基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单B：基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单C：证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值D：证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值 20.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（ ）。A：组合证券B：现金替代C：现金差额D：其他对价 21.ETF份额申购

9、、赎回的原则有（ ）。A：申购、赎回采用份额申购、份额赎回B：申购、赎回ETF的申购对价，赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价C：申购、赎回申请提交后不得撤销D：申购、赎回采用金额申购、份额赎回 22.ETF申购、赎回清单公告包括（ ）等内容。A：最小申购B：赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C：现金替代D：基金份额净值 23.最新价格的确定原则为（ ）。A：该证券正常交易时，采用最新成交价B：该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价C：该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D：该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格 24.自2012年起，新募集的分级基金要求设定

10、认申购金额的下限是（ ）。A：合并募集的分级基金，单笔认申购金额不得低于三万元B：合并募集的分级基金，单笔认申购金额不得低于五万元C：分开募集的分级基金，A类份额单笔认申购金额不得低于五万元D：分开募集的分级基金，B类份额单笔认申购金额不得低于五万元 25.开放式分级基金份额的（ ）遵循LOF的原则和流程。A：场内申购B：场外申购C：赎回D：交易 26.开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。A：建立并管理投资者基金份额账户B：负责基金份额登记，确认基金交易C：发放红利D：建立并保管基金投资者名册 27.关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。A：投资者提交赎回申请成交后，基金

11、管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项B：基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项C：基金申购采用全额缴款方式D：申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户 28.我国开放式基金注册登记体系的模式包括（ ）。A：“内置”模式B：“双重”模式C：“外置”模式D：“混合”模式 29.基金份额登记流程为（ ）。A：T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B：代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C：T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理D：将确

12、认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构 30.封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（ ）。A：基金份额总额达到核准规模的80%以上B：基金合同期限为5年以上C：基金募集金额不低于3亿元人民币D：基金份额持有人不少于1000人 31.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（ ）。A：为100份或其整数倍B：为1000份或其整数倍C：基金单笔最大数量应当低于10万份D：基金单笔最大数量应当低于100万份 32.下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（ ）。A：每个有效证件只允许开设1个基金账户B：已开设证券账户的不能再重复开设基金账户C：每位投资者只

13、能开设和使用1个证券账户或基金账户D：每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户 33.封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（ ）。A：50万份B：100万份C：150万份D：200万份 34.下列属于认购和申购的区别的有（ ）。A：认购期购买基金的费率要比申购期优惠B：认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回C：申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回D：在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额 35.开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（ ）办理。A：基金管理人的直销中心B：基金销售代理人的代销网点C：基金销售代理人的直销中心D：基金管理人的

14、代销网点 36.下列有关申购、认购的说法正确的是（ ）。A：认购期购买基金的费率要比申购期优惠B：购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请C：注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算D：一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销 37.申购、赎回的原则有（ ）。A：“未知价”交易原则B：“公开价”交易原则C：“金额申购，份额赎回”原则D：“份额申购，金额赎回”原则第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页