2021年云南证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2021年云南证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于债券型基金说法错误的是（）。A债券基金的收益不如债券稳定B债券基金没有固定的到期日C投资风险比债券分散D债券基金风险比债券高2._是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A证券投资政策B证券投资分析C构建证券投资组合D投资组合业绩评估3._指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A外

2、部环境B宏观环境C内部环境D微观环境4.下列有关印花税的征收，表述错误的是_。A企业投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税B个人投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税C基金卖出股票时按照0.1%的税率征收股票交易印花税D基金买入股票时按照1%的税率征收股票交易印花税5.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。A500万元B1000万元C5000万元D1亿元6.证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经_以上独立董事同意。A1/3B1/2C2/3D3/47.下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。A基金份额发售公告B基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D澄清公

3、告8.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为_左右。A0.5%B0.75%C1%D1.25%9.在二级市场的净值报价上，ETF每_发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A15秒B30秒C1分钟D1小时10.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是_。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金11.QD基金份额净值应当在_披露。A估值日前1个工作日B估值日C估值日后1个工作日内D估值日后2个工作日内12.根据货币市场基金信息披露特别规定，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于_的不同而有所不同。A收益分配时间B收益分配频率C收益分配规模D收

4、益分配水平13.采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略14.对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。A0.5%B0.75%C1.0%D1.5%15.基金进行利润分配会导致基金份额净值_。A下降B上升C不产生影响D影响不确定16.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在_日为投资人登记权益，投资人在_日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。AT; T+1BT+1; T+2CT+2; T+3D

5、T+3; T+417.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是_。A所有者与保管者的关系B持有与监督的关系C持有与托管的关系D委托人与受托人的关系18.下列各项中，不属于基金合同当事人的是_。A基金销售机构B基金份额持有人C基金管理人D基金托管人19._指公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境20.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A基金管理公司 B基金托管人 C基金D基金登记机构21.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的_程度。A收益高低B资产组合C风险分散

6、D行业分布22.基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产23.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D1224.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人_。A实收资本B投资收益C当期损益D资本公积25.基金监管主要涉及内容不包括_。A对基金服务机构的监管B对基金运作的监管C对基金高级管理人员的监管D对基金份额持有人的监管二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为_。A随

7、机性时间数列B非随机性时间数列C平稳性时间数列D趋势性时间数列 2.国际收支包括经常项目和资本项目。前者主要反映一国的贸易和劳务往来状况，它包括诸如_。A贸易收支B劳务收支C企业信贷D侨民汇款单方面转移 3.技术分析流派是指以_作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A证券的市场价格、成交量、价和量的变化B完成价量变化所经历的时间C上市公司的基本财务数据D宏观经济形势 4.稳健成长型投资者一般选择的投资对象的有_。A稳健型投资基金B指数型投资基金C分红稳定持续的蓝筹股D高风险、高收益证券 5.关于OBOS指标的使用，下列论述正确的有_。A当OBOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期B

8、当OBOS为正数时，市场处于上涨行情CADR比OBOS的计算简单，意义直观易懂D当OBOS达到一定正数值时，大势处于超卖阶段，可择机卖出 6.根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于_。A计息的方法B现值的大小C利率D市场价格 7.我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有_。A证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示B证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证D证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭

9、示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 8.1979年，_提出二项式模型。ARubinsteinBRossCCoxDMyron Scholes 9.股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力，受限股包括_。A股改所产生的受限股B“新老划断”后新的IPO公司产生的受限股C上市公司再融资(如增发等)产生的受限股D国有非流通股 10.资本市场服务性开放包括_。A允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务B允许本国居民在

10、国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资C允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务D允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场 11.股权分置改革的完成对沪、深证券市场产生的积极影响包括_。A不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一，市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化C股权分置改革完成后，大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出D股权分置改革有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制 12.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作

11、出了实质性承诺，这些承诺包括_。A在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B在中国加入WTO 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务C合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券D中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49% 13.投资者与投机者可从_方面进行区分。A时间B投资范围C风险和收益D规模 14.下面对机构投资者的论述，正确的有_。A从广义的角度来

12、看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者B机构投资者既包括共同基金、养老基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，还包括一些专门的投资公司C机构投资者是相对于个人投资者而言的D从广义的角度来看，参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构都可以称作机构投资者 15.在证券市场供给决定因素分析中，决定上市公司数量的主要因素通常有_。A宏观经济环境B制度因素C市场因素D股票价格因素 16.修订证券法和公司法的基本精神包括_。A积极稳妥推进市场创新B完善上市公司治理和监督C促进证券公司的规范和发展D加大对投资者的保护力度 17.影响上市公司数量的制度因素主要有_。A发行上市制度

13、B市场设立制度C上市公司质量D股权流通制度 18.上市公司的质量状况将影响到_。A证券市场的前景B投资者的收益及投资热情C个股价格及大盘指数变动D证券市场的供给 19.下列有关证券价格决定的论述，正确的有_。A从长期来看，证券价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定B成熟证券市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，也就是资本收益率水平对证券价格有决定性的影响C无论是成熟证券市场还是新兴证券市场，都可以用供给曲线和需求曲线的变化来确定证券价格的变化轨迹D像我国这样的新兴市场的证券价格在很大程度上由证券的供求关系决定，即由一定时期内证券的总量和资金总量

14、的对比力量决定 20.融资融券交易包括_。A券商对投资者的融资、融券B金融机构对券商的融资、融券C央行对银行的融资、融券D银行对投资者的融资、融券 21.融资融券制度的积极影响表现在_。A将在我国证券市场形成做空机制B将增加资金和证券的供给C增强证券市场的流动性和连续性D有利于提高监管的有效性 22.股权分置改革的完成，表明_等一系列问题逐步得到解决。A国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷B被扭曲的证券市场定价机制C公司治理缺乏共同利益基础D证券市场价格波动的巨大风险 23.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有_。A为客户进行融资融券

15、交易的结算B收取客户应当归还的资金、证券C收取客户应当支付的利息、费用、税款D按照规定以及与客户的约定处分担保物 24.下列关于设立证券公司的条件，正确的有_。A有合格的经营场所和业务设施B有完善的风险管理与内部控制制度C董事、监事、高级管理人员具备任职资格D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 25.证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括_。A最近3年连续亏损B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月C在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月D处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页