2021内蒙古期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021内蒙古期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于期货交易所的独立董事和董事会秘书的说法，正确的包括（）。A独立董事和董事会秘书由中国证监会任命B独立董事由中国证监会提名，董事会通过C董事会秘书山中国证监会提名，董事会通过D独立董事和董事会秘书由董事会提名，中国证监会通过2.李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成（）。A贪污罪B挪用资金罪C泄露内幕罪D侵占国家资产罪3.上海商品交易所对会

2、员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2012年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员徐某和张某的做法正确的是（）。A徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告B徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况C徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况D徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况4.赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是（）。A予以警

3、告，并处以3万元以下罚款B不予受理C不予受理或不予行政许可，并依法予以警告D情节严重的，暂停或撤销任职资格5.高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2012年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，从中获取了巨额收益。高某的行为（）。A构成操纵期货交易价格罪B构成职务侵占罪C构成泄露内幕信息罪D构成贪污罪6.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A

4、期货交易所B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协会7.某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下（）监管措施。A对公司高级管理人员进行监管谈话B责令公司限期整改C限制或暂停公司部分期货业务D无需采取监管措施8.甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是（）。A国务院期货监督管理机构应批准其设立申请B国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因其注册资本不符合规定C国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因股东出资不符合规定D国务

5、院期货监督管理机构在6个月内批准其设立申请9.伤寒可有（）。A玫瑰疹B斑丘疹C脓疱疹D荨麻疹E单纯疱疹10.根尖囊肿有（）A嗜中性粒细胞B破骨细胞C髓石D透明小体E牙周袋11.题干: 6月5日，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况

6、下，9月对冲平仓时基差应为_能使该农场实现有净盈利的套期保值。A-20元/吨B-20元/吨C20元/吨D20元/吨 12.题干: 7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投机者获利最大的是_。A9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨B9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变C9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨D9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约

7、的价格涨至2150元/吨 13.题干: 某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价_元/吨可保证至少30元/吨的盈利（忽略交易成本）。A最多低20B最少低20C 最多低30D最少低30 14.题干: 假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况（不考虑手续费、税金等费用）为_美元。A8600B562.5C-562.5D-8600 15.题干: 假设年利率为6

8、，年指数股息率为1，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为_。A1537点B1486.47点C1468.13点D1457.03点 16.题干: 某投资者二月份以300点的权利金买进一张执行价格为10500点的5月恒指看涨期权，同时又以200点的权利金买进一张执行价格为10000点5月恒指看跌期权，则当恒指跌破_点或者上涨超过_点时就盈利了。A（10200，10300）B（10300，10500）C（9500，11000）D（9500，10500） 17.题干: 某组股票现值100万元，预计隔2个月可收到红利1万元，当时市场年利率为12，如买

9、卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为_元。A19000和1019000元B20000和1020000 元C25000和1025000 元D30000和1030000元 18.题干: S&P500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20日在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约，并于3月25日在1275.00点将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，他的净收益是_。A2250美元B6250美元C18750美元D22500美元 19.题干: 某投资人在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小

10、麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨， 请计算该投资人的投资结果（每张合约1吨标的物，其他费用不计）A-30美元/吨B-20美元/吨C10美元/吨D-40美元/吨 20.题干: 某投资者在5月份以30元/吨权利金卖出一张9月到期，执行价格为1200元/吨的小麦看涨期权，同时又以10元/吨权利金卖出一张9月到期执行价格为1000元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为1120元/吨时，该投资者收益为_元/吨（每张合约1吨标的物，其他费用不计）A40B-40C20D-80 21.期货经纪

11、公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。A中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D公司出现重大财务风险22.某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。A经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令

12、予以追认C由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消23.假定年利率为8%，年指数股息率d为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_点。A1459.64B1460.64C1469.64D1470.64 24.2008年9月，某公司卖出12月到期的S&P500指数期货合约，期指为l400点，到了l2月份股市大涨，公司买入l00张12月份到期的S&P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。S&P500指数的乘数为250美元，则此公司的净收益为_美元。A42500

13、B-42500C4250000D-4250000 25.某投资者在2008年2月22日买入5月期货合约价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分，权利金为12美分，则该期权的损益平衡点为_美分。A278B272C296D302 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.交割仓库不得从事的行为包括（）。A违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B泄露与期货交易有关的商业秘密C出具虚假仓单D违反国家有关规定参与期货交易2.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（）。A

14、取得金融期货经纪业务资格B具有从事金融期货结算业务的详细计划C具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形3.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待4.设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A会员制B合伙制C公司制D个人独资制5.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应

15、当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格6.下列属于从事期货经营业务的机构的是（）。A期货交易所的非期货公司结算会员B期货公司C期货投资咨询机构D交割仓库7.下列属于期货业协会履行职责的是（）。A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B组织期货从业人员的业务培训，开展会

16、员间的业务交流C依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究8.下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务C不得以本人或者他人名义从事期货交易D不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为9.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订（），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A相关制度B从业标准C工作规程D处罚规则10.下列说法错误的是（）。A期货交易所对期货交易、结算、交

17、割资料应至少保存15年B期货交易所理事会负责召集会员大会C期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准11.期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。A持仓量排名B最高价、最低价C开盘价、收盘价D成交量、成交价12.以下说法错误的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律13.中国期货业协会的组成机构包括（）。A会员大会B董事会C理事会D监事会14.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职

18、资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有（）。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验B具有大学专科以上学历C通过期货人员从业资格考试D通过中国证监会认可的资质测试15.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（）。A向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B向投资者充分揭示股指期货风险C测试投资者的股指期货基础知识D审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力16.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A净资本不低于

19、12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的80%17.取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A董事B独立董事C监事D营业部负责人18.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，符合（）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A以期货公司名义B有期货公司的表面授权C交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D交

20、易方在主观上是善意的且无过错19.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A协助办理开户手续B中国证监会规定的其他服务C提供期货行情信息、交易设施D代期货公司、客户收付期货保证金20.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A诚实守信的品质B良好的职业道德C高尚的文学修养D履行职责所必需的经营管理能力21.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A中国证监会B中国证监会的派出机构C期货交易所D期货业协会22.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。A未按规定履

21、行职责B未按规定参加业务培训C违规兼职或者未按规定报告兼职情况D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况23.期货交易管理条例明确禁止的行为有（）。A欺诈B内幕交易C操纵期货交易价格D变相期货交易24.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，（）。A按交易规则的规定处理B按期货经纪合同的约定处理C约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓D约定不明确的，按客户管理条例的相关规定处理25.期货公司独立董事的行为规则为（）。A维护期货公司利益B发表客观、公正的独立意见C对期货公司扩大盈利献计献策D重点关注和保护客户、中小股东的利益第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页