2021云南证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2021云南证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行人在通过发审会后更换中介机构的，_视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府 2.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，_。A发行人重组完成后就可以申请发行B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C发行人重组运行后三年内不得申请发行D发行人重

2、组后运行一个会计年度后方可申请发行 3.在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A5B10C15D20 4.中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开_日前，将有关发审会资料在中国证监会网站上公布。A3B5C7D10 5.主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D5 6.中国证监会对发审委实行_制度。A问责B核准C监管D审批 7.发审委所设票为同意票和反对票，同意票数达到_票为通过。A3B4C5D6 8.发行人更换_应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。A保荐人(主承销商)B签字会计师C签字律师D其

3、他中介机构 9.发审委委员为_名，发审委设会议召集人为_名。_A20;3B20;5C25;3D25;5 10.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在_个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A3B5C6D7 11.发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。_A12;12B12;36C36;12D36;36 12.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B发行人的

4、股权及控制结构不影响公司治理有效性C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 13.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的_个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。A2B3C5D10 14.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_个月送至中国证监会。A1B2C3D6 15.发审委委员由_聘任。A中国证监会B中国证券业协会C研究机构D科研院所 16.发审委委员每届任期_年，可以连任。A1B2C3D5 17.“最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币_万元，净利润以扣除非经常性损益前后较_者为计

5、算依据”是发行人应当符合的条件之一。_A3000；低B5000；低C3000；高D5000；高 18.关于基金，下列说法正确的是_。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 19.关于债券，下列叙述错误的是_。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B债券和股票都属于有价证券C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤

6、字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 20.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 21.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5.7B10.7C16.7D20.0 22.三个月期欧洲美元期货的报价指数是_。A100与年收益率的差B100与合约最后交易日

7、的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C100与年贴现率的差D100与年收益率的和 23.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于_。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债 24.备兑权证通常由_发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部 25.目前，上市证券的集中交易主要采用_方式。A净额结算B全额结算C定期结算D随时结算 26.根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度

8、结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1B2C3D4 27.关于上证50指数，下列叙述错误的是_。A上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为 1000点D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性 28.关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。A股票清仓

9、时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 29.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是_。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 30.外国居民在中国发行的人民币债券为_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券 31.权证自

10、上市之日起的存续时间为_。A3个月以上6个月以下B4个月以上12个月以下C4个月以上15个月以下D6个月以上24个月以下 32.中国证券业协会的章程应由_制定。A会员大会B理事会C股东大会D证券交易所 33.商业本票属于_。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券 34.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对_的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险 35.根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是_。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C注册资本不低于5亿元人民币，且

11、必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度 36.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为_元。A8.37B8.45C8.55D8.85 37.外国债券的发行一般由_的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国C发行地所在国D第三国 38._是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票

12、、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 39.深证综合指数_。A以1992年2月28日为基期B以全部A股为样本股C以全部B股为样本股D以全部上市股票为样本股 40.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是_。A指数型基金BLOFC开放式基金DETF 41.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币_亿元。A1B2C3D4 42.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A2B3C4D5 43.关于债券发行方式，下列说法不正确的是_。A定向发行又称私

13、募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标) 44.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额_的罚金。A1%以上5%以下B1%以上10%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下 45._是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，

14、再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销 46.兼有债权和股权双重性质的公司债券是_。A优先股B可转换公司债券C收益公司债券D信用公司债券 47.债券发行注册制的核心是_。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则 48.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。A申购费B赎回费C管理费D手续费 49.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30% 50._简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。A上证50指数B上证红利指数C上证成分股指数D沪、深300指数第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页