2021山东证券从业资格考试真题卷（5）.docx

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1、2021山东证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记服务D为证券交易提供存管与结算服务 2._原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查 3.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。A法人机构B行业组织C事业单位D非法人机构 4.投资者的资金结算账户是由_开立的。A证券登记结算公司B证券

2、公司C证券交易所D商业银行 5.目前，上市证券的集中交易主要采用_方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A全额结算B净额结算C定期结算D随时结算 6.下列不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告 7.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为_。A证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C证券交易所作为中央对手方，与投资者之

3、间完成证券和资金的净额清算D证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 8.下列不属于证券市场中介机构的是_。A证券登记结算机构B证券公司C证券交易所D证券服务机构 9.根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到_和有关主管部门的批准。A中国证券业协会B国家发改委C国务院D中国证监会 10.证券登记结算公司的业务原则是_。A安全、快速、低成本B安全、高效、低成本C准确、快速、低成本D准确、便利、低成本 11.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于_，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A专门的清算

4、交收账户B商业银行C专门的银行托管账户D证券交易所 12.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。A独立性B综合性C专用性D公用性 13.下列不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构 14.下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是_。A客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B严禁挪用客户交易结算资金C客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理 15.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司 16.肌纤维的滑面内质网为肌

5、细胞的A粗面内质网B肌浆网C横小管D线粒体 17.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是_的基本要求。A团结互助B安全生产C勤俭节约D办事公道 18.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是_。A委托其他证券公司代以买卖证券B将内幕信息给与证券投资者C与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D将自营业务账户暂时专借予他人使用 19.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A资产管理验证并出具报告B验资并出具验资报告C审计证券公司资产组合问题并出具报告D审计客户资金来源并出

6、具报告 20.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的_。A百分之五十B百分之百C百分之三百D百分之五百 21.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。A优先股B任意股票C普通股D基金 22.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的_。A证券公司B银行C基金公司D信托公司 23.根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券持有人C证券经纪商D证券管理人 24.我们所说的证券市场具有高风险主要是指_。A市场风险B交易风险C管理风险D经营风险 25.证券公司提供的代办股份转让服务的

7、业务对象是_。A境内上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民营小企业 26.我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。A1999年12月B2004年5月C2005年4月D2006年1月 27.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。A流动性B有效性C收益性D稳定性 28.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管 29.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是_。A公开原则B公平原则C公正原

8、则D平等原则 30.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A市场秩序B供求关系C价格关系D数量关系 31.在_情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 32.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托代理B证券托管C资金托管D委托买卖 33.交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以_。ASTB*STCPTD*PT 34.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是_。A公司治理健全，内部控制有效B公司及其董事、监事、高级管理人员

9、最近2年内未因违法经营受到处罚C经营证券经纪业务已满5年D财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上 35.根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是_。AB股BA股C基金券D权证 36.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是_。A保险公司B资产管理公司C财务公司D基金管理公司 37.目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_。A初级证券账户B二级证券账户C三级证券账户D四级证券账户 38.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按_的原则来办理相关结算。A银银对付B银货对付C货货对付D信用交易 39.在我国，证券公司办理集合资产管

10、理业务只能是何种形式的资产_。A实物资产B货币资金C证券资产D托管资产 40.一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A12.05B12.12C12.21D12.32 41.根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的_协商设定保证金。A交易记录B资金实力C交易规模D信用状况 42.全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括_。A自主报价B格式化询价C公示定价D确认成交 43.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是_。A

11、每3个月B半年C每9个月D每1年 44.深圳证券交易所采取的经济服务制度是_。A全面指定交易制度B托管证券公司制度C可选择性指定交易制度D制定证券公司制度 45.根据要求，证券指数的编制遵循的原则是_。A公开、公正、公平B公司优先C公开透明D公平原则 46.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所_的批准方能称为证券交易所的会员。A监事会B董事会C专门委员会D理事会 47.柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A证券交易所B自己的营业柜台C托管银行柜台D证券监管部门 48.目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是_。A一次成交，一次清算B一次成交，两次清算C两次成交，一次清算D两次成交，两次清算 49.由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为_。A市场风险B交易风险C信用风险D管理风险 50.在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行_。A异地迁址B撤销C同城迁址D停业整顿第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页