2021年云南证券业从业考试考试考前冲刺卷（7）.docx

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1、2021年云南证券业从业考试考试考前冲刺卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A业绩计算时期B操作策略C风险水平D比较基准 2.具有择时能力的基金经理能够在_。A市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值B市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值C市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值D市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值 3._要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

2、A标准普尔指数B特雷诺指数C夏普指数D詹森指数 4.用公式R=(1+R1)(1+R2)(1+Rn)-1计算的收益率为_。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单净值收益率 5.现代投资理论的研究表明，_的大小在决定组合的表现上具有基础性的作用。A收益B风险C指数D投资规模 6._以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道氏指数 7._是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A现金比例变化法B现金变化法C银行存款比例变化法D比例变化法 8.建立在资本资产定价模型之上的三

3、大经典的评价指标都立足于与市场组合表现相联系的_组合的比较。A多个基准B单一基准C组合基准D某些 9.基金绩效衡量是对基金经理_的衡量。A投资能力B分析能力C稳健性D风险态度 10.在选择基金时，人们把_的结果作为有效决策的出发点。A事前衡量B事后衡量C微观衡量D宏观衡量 11.实务衡量的优点是_。A简单精确B全面科学C简单全面D直观易行 12.某季上证A股指数收益率为10%，现金收益率为2%，基金投资政策规定，现金比率为 20%，但基金实际投资于股票的比例为70%，其择时损益为_。A-0.8%B0.8%C0.5%D-0.5% 13.正确的计算择时能力的公式是_。A择时损益=股票实际配置比例-

4、正常配置比例+(现金实际配置比例正常配置比例)现金收益率B择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)现金收益率C择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例D择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)现金收益率 14.在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般_低贝塔系数的投资组合。A优于B等于C不如D优先或等于 15.拟设立基金管理公司的申请人要提前_年向交易所递交自律承诺书。A1B2C3D4 16.以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是_。A基金开元B

5、华安创新C基金金泰D淄博基金 17.基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D服务机构 18.基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于_的股东。A10%B15%C20%D25% 19.规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。A平行变动 经营风险B非平行变动 经营风险C非平行变动 再投资风险D平行变动 再投资风险 20.以下说法正确的是_。A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C开放式基金投资人向交易所申购或赎

6、回基金单位D开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 21.证券是各类记载并代表一定权益的_。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证 22.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在_。A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹 23.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的_划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间 24.我国证券业中，行业性自律性组织是指_。A证券交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司 25.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构 26.中国

7、证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准制D由核准制到审批制 27.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是_。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权 28.在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席 29.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所 30.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是_。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场 3

8、1.股票的理论价值是_。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值 32.20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 33.按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议 34.我国公司法规定，股东大会一年召开_次年会。A1B2C4D没有规定 35.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司

9、投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 36.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以_买卖的。A人民币B美元C港元D日元 37.证券必须同时具有的两个最基本特征是_。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征 38.资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资 39.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值 40.股票实际上代表了股东对股份公司的_。A产权B债权C物权D所有权 41.贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。

10、A不规定利率B规定利率C标明折价D.不标明折价 42.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫_。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券 43.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫_。A单利债券B复利债券C.贴现债券D累进利率债券 44.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与_挂钩。A市场利率B银行贷款利率C同业折借利率D定期存款利率 45.债券根据券面形式，其中_是具有标准格式的债券。A 实物债券B凭证式债券C记帐式债券D电子债券 46.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为

11、_。A 短期国债B中期国债C长期国债D无期国债 47.可以提前兑现的债券是_。A实物债券B凭证式债券C 记帐式债券D以上都不能 48.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_。A依然是国家B 政府C法院D只能是地方政府 49.以个人为目标的_般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C 短期国债D中长期国债 50.以某种商品实物为本位而发行的国债是_。A实物债券B本币国债C外币国债D实物国债第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页