2021天津证券从业资格考试真题卷（6）.docx

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1、2021天津证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后_计算。A：股本净值B：所有者权益C：股票发行数D：总股本2.2根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示_A：越有利于上涨B：越有利于下跌C：不涨不跌D：无法判断3.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会_A：进行整理B：继续向下C：反转向上D：不能判断4

2、.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A：证券组合的期望收益率B：证券组合的风险C：证券组合的投资目标D：证券组合的分散化程度5.通货膨胀对社会经济产生的影响主要有_A：引起收入和财富的再分配B：穷人更穷C：富人更富D：物价上涨6.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有_家以上营业部，并且布局合理。A：10B：15C：20D：257.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是_A：通货膨胀只有刺激股票市场的作用B：通货膨胀没有抑制股票市场的作用C：一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D：只有通货膨胀严重时，股价才会下跌8.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎

3、回申请超过基金总份额的_A：5%B：10%C：15%D：20%9.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_A：定向资产管理业务先于自营业务进行交易B：以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C：将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D：接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额10.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币_亿元。A：1B：3C：5D：1011.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A：2B：3C：4D：512.在核准

4、制下，发行申请需要由_推荐。A：证券交易所B：保荐人C：证券公司D：证券业协会13.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为05元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_A：30；5B：5；30C：75；5D：75；3014.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_A：董事B：经理C：监事候选人D：独立董事15.表示市场是否处于超买或超卖状况的技术指标是_A：PSYB：BIASC：RSID：WMS%16.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于_A：信用风险B：财务风险C：经营风险D：购买力风险17.以下关于代销渠道特

5、点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本18.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_A：警告B：罚款C：暂停其从事证券业务D：记过19.美国共同基金的独立董事是由_提名的。A：基金发起人B：基金董事会C：基金管理人D：独立董事20._的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金21.在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A：5B：10C：15D：2022

6、.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_A：1/3B：1/2C：2/3D：3/423.中国证监会_受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A：发行审核委员会B：上市公司监管部C：配股审核委员会D：发行24._可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A：短期政府债券B：短期金融债券C：短期企业债券D：长期政府债券25.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是_A：出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B：股东大会作出减少公司注册

7、资本的决议C：公司连续5年亏损D：公司解散清算26.我国发行企业债券开始于_年。A：1983B：1987C：1993D：199627.发行人盈利预测数据包含了_的，应特别说明。A：特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B：经常性损益项目C：境外收益D：未审实现数28.3=流动资产/80 解得流动资产=240 速动比率=速动资产/流动负债 1.6=速动资产/80 解得速动资产=128 所以，年末存货=流动资产-速动资产=240-128=112 存货周转率=销售成本/平均存货=150/(60+112)/2= 1.74 若流动比率大于1，则下列成立的是_A：速动比率大于1B：营运资金大于零C：资产

8、负债率大于1D：短期偿债能力绝对有保障29.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A：研究部B：投资部C：中央交易室D：市场部30.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与_全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A：意向申报B：定价申报C：成交申报D：双边报价31.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_交易日向乙方提出申请。A：1个B：2个C：5个D：10个32.假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是_元。A：7.5B：15C：17D：3033.下列关于可

9、转换公司债券价值的选项中，正确的是_A：可转换公司债券价值纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值B：可转换公司债券价值纯粹债券价值一投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值C：可转换公司债券价值纯粹债券价值+投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值D：可转换公司债券价值纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值34.在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是_A：MACDB：RSIC：BIASD：PSY35.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是_A：中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集

10、中托管及投资者指定交易制度B：中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C：中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D：托管证券公司制度36.股票现值是指将_按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。A：股票期值B：股票内在价值C：股票市价D：股票账面价值37.系数是_A：证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B：连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C：衡量证券承担系统风险水平的指数D：反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性38.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是_A：央银行提高法定存款准备金率B：政府大幅降低税率C：中央银行提高再贴现率D：中央

11、银行在公开市场上大量买人证券39.投资者刘小明买了1张年利率为10的国债，其名义收益率为l0。若1年中通货膨胀率为5，则干也的实际收益率为_A：0B：5C：10D：1540.按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进_A：产权界定B：报表审计C：清产核资D：资产评估41.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，_是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A：证券交易所B：中央国债登记结算有限责任公司C：证券公司D：中国证券登记结算有限责任公司42.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_A：替代互换B：市场问利差互换C：交叉互换D：

12、税差激发互换43._指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益44.在盘整格局中，比较适合采用_指标。A：MACDB：KDJC：威廉指标D：移动平均线45.证券公司应当指定专人向客户如实披露其_，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A：财务状况B：业务资格C：管理能力D：投资业绩46.填写委托单的第一要点是填写_A：证券账号B：交割日期C：数量D：品种47.股份有限公司最主要的会计报表是 。A：资产负债表和现金流量表B

13、：资产负债表和利润分配表C：资产负债表和损益表D：资产负债表和股东权益增减变动表48._是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。A：外汇储备B：国际储备C：黄金储备D：外币储备49.在_，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A：认知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段50.股份有限公司的破产标准是。A：资产负债标准B：资不抵债标准C：盈亏平衡标准D：现金流量标准第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页