2021山西期货从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021山西期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于（）。A长线交易者B短线交易者C当日交易者D抢帽子者2.（）的交易对象主要是标准化期货合约。A期货交易B现货交易C远期交易D期权交易3.下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是（）。A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户4.某投资者4月5日买入7月份小麦看跌期权，执行价格为950美分

2、/蒲式耳。权利金为30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的权利金平仓。则盈亏情况为（）。A不盈不亏B无法判断C盈10美分/蒲式耳D亏10美分/蒲式耳5.2007年由CME和CBOT合并而成的CME集团是（）交易所。A合伙制B合作制C会员制D公司制6.金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是（）。A外汇期权B股指期权C远期利率协议D股指期货7.套期保值的操作原则不包括（）。A交易方向相同B商品种类相同或相近C商品数量相等或相近D月份相同或相近8.利率期货最早是在哪一年被推出的（）年被推出的。A1975B1976C1977D19789.在美国首度采用现金交割的期货合约是（

3、）。A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约B欧洲美元定期存款期货合约C美国长期国债期货合约D美国国内可转让定期存单期货合约10.（）年底全国人大常委会通过了刑法修正案，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入刑法。A1993B1999C2003D200711.某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，则其当天平仓盈亏为_元，持仓盈亏为_元。（）A-500；-3000B500；3000C-3000；-500D3000；50012.某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基

4、差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）元。A盈利3000B亏损3000C盈利1500D亏损150013.下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善14.某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与S&P500的系数为（）。A0.81B1.32C1

5、.53D2.4415.某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_点或恒指上涨_点时该投资者可以盈利。（）A12800；13200B12700；13500C12200；13800D12500；1330016.某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小

6、麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为（）美分/蒲式耳。A2B4C5D617.造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A需求缺乏价格弹性B需求富于价格弹性C供给缺乏价格弹性D供给富于价格弹性18.某套利者在铜期货市场上做蝶式套利操作，4月20日卖出了5手5月份铜期货合约，买入10手8月份铜期货合约，卖出5手9月份铜期货合约。成交价格分别为30100元/吨、30.200元/吨、30300元/吨。4月30日平仓价格分别为30000元/吨、30250元/吨、30200元/吨，则该套利者的总收益为（）元。A15 000B5 000C0D7 50019.某投资者在5月2日以

7、20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资者的投资结果是（）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）A亏损10美元/吨B亏损20美元/吨C盈利10美元/吨D盈利20美元/吨20.某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况

8、是（）美元/盎司。A亏损5B获利5C亏损6D获利621.某投资者在10月份以80点的权利金（每点10美元，合500美元）买进一张12月份到期、执行价格为9500的道琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期时12月道琼斯指数期货升至9550点，若该投资者此时决定执行期权，他将亏损（）美元。（忽略佣金成本）A80B300C500D80022.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司23.根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得_颁发的从业资格考试证明。A中国

9、证监会B中国期货业协会C中国证券业协会D各期货公司24.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起_个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A5B7C10D1525.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报_核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国期监会二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明2.下列情形中，全面结算会员期货公司

10、可以划转非结算会员保证金的有（）。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当缴存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费D收取非结算会员应当支付的税款3.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换董事长、总经理B财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施4.某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。A甲公司实收资本、净资产超过50

11、00万元，近两年一年盈利一年亏损B乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元C丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元D丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元5.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部6.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A结算准备金B交易准备金C结算保证金D交易保证金7.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）A期货业协会B期货

12、公司C证券业协会D证券期货监督管理部门8.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交（）。A变更法定代表人申请书B拟任法定代表人任职资格证明C中国证监会派出机构规定的其他材料D董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定9.期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格10.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包

13、括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的80%11.期货公司首席风险官负责（）。A期货自营交易的风险管理B对期货公司的风险管理状况进行监督检查C期货公司日常经营管理D对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查12.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有（）。A期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费B期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳D期货从业人员

14、资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费13.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴14.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A健全性原则B有效性原则C合理性原则D相互制约原则15.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准B变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最

15、低限额C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额D模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准16.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。A期货交易所不承担责任B期货交易所应当承担次要赔偿责任C期货交易所应当承担主要赔偿责任D期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十17.下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A期货交易所不具有法人资格B期货交易所不以营利为目的C期货交易所是实行自律管理的法人D期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的18.期货

16、公司报送月度报告，应由期货公司的（）签署确认意见。A法定代表人B经营管理的主要负责人C董事D财务负责人19.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以（）。A滥用权利B占用期货公司资产C挪用客户保证金D损害期货公司合法权益20.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A被告住所地B合同履行地C合同签订地D原告住所地21.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A对单位判处罚金B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D对直接负责的主管人员，处

17、五年以上十年以下有期徒刑22.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（）。A总经理、副总经理B财务负责人C首席风险官D营业部负责人23.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A公开B公平C公正D诚实信用24.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A甲可以拒绝执行该交易指令B甲不可以拒绝执行该交易指令C若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任D若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担25.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页