2021内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.上市公司出现_情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A公司有重大违法行为B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C未按照可转换公司债券募集办法履行义务D公司最近3年连续亏损 2.企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件_。A具备良好的公司治理机制B资本充足率不低于10%C风险监管指标符合监管机构的有关规定D最近3年没有重大违法、违规行为 3._既是股份有限公司成立的要件，也是发起

2、或设立行为的实施者。A股东B董事会C发起人D创办人 4.股份有限公司董事的义务包括_。A忠实义务B公正义务C勤勉义务D公开义务 5.首次公开发行股票并上市管理办法规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是_。A以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力B便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策C防止公司抽资金D保障公司切实履行信息公开的义务 6.确定股票发行价格的方法有_。A协商定价法B市盈率法C竞价确定法D净资产倍率法、现金流量法 7.企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括_内容。A发起人企业概

3、况B资产重组方案C改制后企业的管理与运作D拟上市公司的筹资计划 8.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括_。A客户开户基本情况B客户委托的基本情况C客户证券账户的库存情况D客户资金账户的余额 9.下列关于清算与交收的说法，正确的有_。A清算是交收的基础和保证B交收是清算的后续与完成C正确的清算结果能确保交收顺利进行D只有通过交收，才能结束交易总过程 10.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是_A存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D证券公司

4、与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 11.我国目前不存在的滚动交收周期有_。AT+0BT+1CT+2DT+3 12.资产管理业务的风险主要有_。A操作风险B政策风险C经营风险D市场风险E管理风险 13.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。A04国债(10)B04国债(11)C05国债(1)D05国债(2) 14.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定_。A回购债券数量B到期交易净价C回购期限D首期交易净价 15.主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下_条件。A设立满5年B属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C主营业务突出，

5、具有持续经营记录D公司治理结构健全，运作规范 16.证券交易的公开原则要求_。A公正地办理证券交易中的各项手续B公正地处理证券交易中的违法违规行为C上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D上市公司一些重大事项必须及时向社会公布 17.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括_。A成交量B成交价C买方D卖方 18._属于集合资产管理计划说明书的主要内容。A投资理念与投资策略B投资决策与风险控制C收益分配D信息披露 19.以下关于计价单位的说法，正确的有_。A股票为“每股价格”B基金为“每份基金价格”C权证为“每份权证价格”D债券为“每千元面值债券的价格” 20.

6、根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有_。A外国人B外国企业C符合国家规定的中国境内居民个人D具有B股业务资格的证券公司 21.全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。A交易系统生成的成交单B电报、电传、传真C合同书D信件 22.证券经纪业务可分为_。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖 23.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有_。AT-2日刊登招股说明书BT-1日刊登发行公告CT日自愿申购DT+1划款 24.上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示_。A最近两年连续亏损B法院受理公司破产案件，可能依法宣告公

7、司破产C在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D主营业务收入连续两年下降 25.对于可转换债券，以下说法中正确的是_。A投资者可以按照规定将债券转化为股票B投资者可以按照规定将股票转换成为债券C投资者可以选择不转换而要求还本付息D投资者可以选择在证券市场上交易E投资者具有债券和股权双重权力 26.下列_属于证券结算风险。A信用风险B流动性风险C操作风险D法律风险 27.证券服务部不得有以下行为中的_。A按国家规定提供信息咨询服务B直接为客户办理开户C在经营中向客户直接收费D办理柜台委托和交割 28.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A公司实施股票的二

8、次发行B公司发生亏损C公司2/5的董事发生变动D公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 29.证券经纪业务特点是_。A业务对象的广泛性B客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性 30.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，办理客户征信，征信调查内容一般包括_。A还款能力B诚信记录C投资经验D融资融券需求 31.以下关于可转换债券转股的做法正确的是_。A转股申请不能撤单B转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易C可转换公司债券转股的最小单位为一股D可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市 32.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为_。A强式有效市场B半强

9、式有效市场C弱式有效市场D无效市场 33.关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有_。A最终交收时点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以扣划待处分权证B最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证C结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1%收取卖空违约金D中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补

10、结算参与人的违约交收金额 34.证券公司咨询服务的主要内容包括_。A简单介绍技术分析软件的使用方法B介绍网上交易、自助交易的使用方法C介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项D及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息 35.证券公司对客户融资融券的授信方式包括_。A循环授信B双边授信C固定授信D非固定授信 36.目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括_。A7天B28天C91天D273天 37.下列属于集合资产管理业务特点的有_。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D较严格的信息披露 38.证券公司申请为期货公司提供

11、中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 39.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。A选举权和被选举权B列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务 40.信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空 41.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为_。A向交易所提交公告申请日为T-1日B

12、公告刊登日为T日C申请材料送交日为T+5日D最后交易日为T+3日E现金红利发放日为T+11日 42.委托指令根据委托订单的数量，可以分为_。A整数委托B零数委托C买进委托D卖出委托 43.证券经纪商必须承担的义务体现了_的具体原则。A坚持信誉为本、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 44.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有_。A集合计划的推广时间B集合计划的存续期间C集合计划的目标规模D投资限制 45.为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求_。A配备一个以上主路由器B配备一个以上服务

13、器C配备若干网卡D配备若干内存条 46.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务严格分离。A资产管理B投资银行C物业管理D内部控制E经纪业务 47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。A资金B证券C账户D股东卡 48.关于基金交易的说法正确的是_。A基金有封闭式基金和开放式基金之分B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 49.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范

14、，下面描述正确的是_。A建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜B对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度C投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录D严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 50.根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有_。A严格操作规则B提高员工素质C严格内部管理D建立公司内部监督E提高突发事件处理能力第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页