2021年基金销售从业资格考试考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2021年基金销售从业资格考试考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列有关布局管理器的叙述正确的是_。A keytoolB kinitC ktabD klist 2.下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。A贝塔系数B久期C跟踪误差D信用等级 3._于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院B中国证监会C国家发展和改革委员会D中国证券业协会 4.目前，我国股票型基金的认购费率通常为_

2、。A0B1%以下C1%-1.5%左右D1%2.5%左右 5.关于中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件，以下表述错误的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币D财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 6.确定基金销售目标市场时，_可以让营销工作深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源集中利用并在有限市场中建立专业知名度。A无差异

3、目标市场策略B差异性目标市场策略C集中性目标市场策略D组合性目标市场策略 7.基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D无风险等级 8._是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 9.关于基金销售机构制定的资金清算流程规范，下列说法错误的是_。A应严格管理资金的划付，将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户B应明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程C应严格按照约定的时间进行

4、资金划付，超过约定时间的资金不予处理D销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结 10.基金销售适用性的_要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 11.股票型基金的持股集中度通常只统计_。A前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重B前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重C前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重D前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市

5、值的比重 12.在下列客户服务方式中，基金销售机构通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是_。A互联网的应用B“一对一”专人服务C讲座、推介会和座谈会D媒体和宣传手册的应用 13.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2B3C5D7 14.开放式基金发生巨额赎回并采取部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以_为基准计算赎回金额。A上一个开放日的基金份额净值B上一个开放日的基金份额总值C下一个开放日的基金份额净值D下一个开放日的基金

6、份额总值 15.证券投资基金托管资格管理办法要求托管人最近_个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A1B2C3D5 16.证券投资基金销售管理办法第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外，还应当具备其他条件。关于这些条件，下列说法错误的是_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于5000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处

7、罚C取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2D中国证监会规定的其他条件 17.在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过_个月。A3B4C5D6 18.下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是_。A专业性B一次性C适用性D持续性 19._的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A客户调查B客户追踪C业务跟进D加强沟通 20.以下不属于证券市场监管原则的是_。A“三公”原则B依法监管原则C保护证券发行者原则D监督与自律相结合的原则 21._是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率

8、22.目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A0.1%B0.5%C1.0%D1.5% 23.我国目前的基金销售法律法规体系以_为核心。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D基金公司管理条例 24.在我国，货币市场基金的赎回资金一般在_日从基金的银行存款账户划出。AT+1BT+2CT+3DT+4 25.具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A国家股B法人股C国有法人股D公司股 26.封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制 27

9、.基金会计核算的特点包括_。A会计客体是证券投资基金B会计分期细化到周C只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 28.封闭式基金的基金份额上市交易，条件之一是基金募集金额不低于_亿元人民币。A0.5B1C2D5 29.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为_。A9852.14B9852.22C9857.14D9857.22 30.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_

10、日内编制专项报告，予以存档备查。A5B10C15D20 31.下列选项中，_是基金销售活动的业务主体。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金代销机构 32.下列各项中，_不属于基金管理公司风险控制的制度体系。A公司章程B公司治理结构C基本管理制度D部门规章制度 33.目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。A0.25%B0.33%C0.75%D1.50% 34.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A10B15C20D40 35.目前，我国证券市场监管机构是_。A各证券交易所B中国证券业协会C证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构 3

11、6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形 37.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。A2B3C5D10 38.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 39.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠政策C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降

12、低收费标准 40.下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 41.下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露B募集信息披露C运作信息披露D临时信息披露 42.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B本基金投资于收益稳定的证券

13、，预计但不保证年收益率为10%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 43.以下选项中，_属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A保本型基金B混合型基金C股票型基金D债券型基金 44.一般来说，开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A25%B50%C75%D100% 45.债券利息支出属于公司的_。A收益B直接成本C经营费用D费用范围 46.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易CET

14、F申购与赎回时一般以现金交付D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 47.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。A1B5C10D20 48.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日平均价C最近交易的市价D发行日收盘价 49.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 50.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页