2021吉林证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021吉林证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于结构分析法的是。A：价格水平结构分析B：国民生产总值中第三产业的结构分析C：消费和投资的结构分析D：经济增长中各因素作用的结构分析E：较严格的信息披露 2.行业经济活动是的主要对象之一。A：微观经济分析B：中观经济分析C：宏观经济分析D：技术分析E：较严格的信息披露 3.道琼斯分类法将大多数股票分为。A：农业、工业和商业B：制造业、建筑业和金融业C：工业、公用事业和高科技行业D：工业、运输业

2、和公用事业E：较严格的信息披露 4.在道琼斯指数中，公用事业类股票取自家公用事业公司。A：6B：10C：15D：30E：较严格的信息披露 5.在联合国经济和社会事务统计局制定全部经济活动国际标准行业分类中，把国民经济划分为个门类。A：3B：6C：10D：13E：较严格的信息披露 6.我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类个，行业大类95个。A：6B：10C：13D：20E：较严格的信息披露 7.我国新国民经济行业分类标准借鉴了的分类原则和结构框架。A：道琼斯分类法B：联合国的国际标准产业分类C：北美行业分类体系D：上市公司行业分类指引E：较严格的信息披露 8.中国证券监督管理委员会公布的上

3、市公司行业分类指引是以为主要依据。A：道琼斯分类法B：联合国的国际标准产业分类C：北美行业分类体系D：中国国家统计局国民经济行业分类与代码E：较严格的信息披露 9.上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于，则将其划入该业务相对应的类别。A：30B：50C：60D：75E：较严格的信息披露 10.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是。A：中国证券监督管理委员会B：证券交易所C：地方证券监管部门D：中国证券业协会E：较严格的信息披露 11.上市公司行业分类指引将上市公司

4、共分成个门类。A：6B：10C：13D：20E：较严格的信息披露 12.下列不属于垄断竞争型市场特点的是。A：生产者众多，各种生产资料可以流动B：生产的产品同种但不同质C：行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D：生产者对其产品的价格有一定的控制能力E：较严格的信息披露 13.相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是。A：完全竞争B：垄断竞争C：寡头垄断D：完全垄断E：较严格的信息披露 14.下列属于完全竞争型市场的行业是。A：初级产品B：制成品C：石油D：自来水公司E：较严格的信息披露 15.技术高度密集型行业一般属于市场。A：完全竞争型

5、B：垄断竞争型C：寡头垄断型D：完全垄断型E：较严格的信息披露 16.计算机和复印机行业属于行业。A：增长型B：周期型C：防守型D：幼稚型E：较严格的信息披露 17.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于。A：增长型B：周期型C：防守型D：幼稚型E：较严格的信息披露 18.生活必需品或是必要的公共服务属于行业。A：增长型B：周期型C：防守型D：幼稚型E：较严格的信息披露 19.企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高的时期是企业的。A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：衰退期E：较严格的信息披露 20.生物工程、海洋产业等行业正处于行业生命

6、周期的。A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：衰退期E：较严格的信息披露 21.煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的。A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：衰退期E：较严格的信息披露 22.DVD播放机产业的崛起导致了录像机产业的衰退，这属于。A：绝对衰退B：相对衰退C：必然衰退D：偶然衰退E：较严格的信息披露 23.产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以为界。A：8B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 24.所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。A：每6个月B：每12个月C：每18个月

7、D：每24个月E：较严格的信息披露 25.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将增加1倍。A：每6个月B：每12个月C：每18个月D：每24个月E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括。A：基金结算B：基金清算C：基金会计D：基金清产核资E：较严格的信息披露 2.个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内较好的公司。A：高级管理人员B：资产质量C：内部控制D：利润成长

8、性E：较严格的信息披露 3.开展特定客户资产管理业务应符合的规范有。A：将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B：从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同C：委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证券监督管理委员会规定的其他投资品种D：可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费E：较严格的信息披露 4.基金管理公司在开展特定客户资产管理业务时的禁止行为包括。A：采用任何方式向资产委托人返还管理费B：向客户承诺收益或承担损失C：将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投

9、资D：通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案E：较严格的信息披露 5.基金管理公司内部控制包括。A：内部控制流程B：内部控制人员C：内部控制机制D：内部控制制度E：较严格的信息披露 6.以下属于程序性风险管理制度。A：防火墙制度B：交易风险管理制度C：反馈制度D：保密制度E：较严格的信息披露 7.基金管理公司的资产管理业务有.2011年3月真题A：一对一业务B：一对多业务C：多对一业务D：多对多业务E：较严格的信息披露 8.基金管理公司内部控制制度是指公司为的总称.2010年12月真题A：保护资产的安全与完整B：防范金融风险C：

10、管理与控制措施D：促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序E：较严格的信息披露 9.证券投资基金业务主要包括.2010年10月真题A：基金保险管理B：基金募集与销售C：基金营运服务D：基金的投资管理E：较严格的信息披露 10.基金管理公司的董事会审议事项应当经过23以上的独立董事会通过.A：公司及基金投资运作中的重大关联交易B：公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所C：公司管理的基金的季度报告和年度报告D：公司管理的投资方案报告E：较严格的信息披露 11.基金管理公司的投资决策委员会一般由组成。A：总经理B：投资总监C：分管投资的副总经理D：行政经理E：较严格的信息披露 12.

11、基金管理公司投资决策的制定通常包括。A：决策的方式和程序B：投资决策的依据C：投资决策委员会的权限和责任D：投资决策的目标E：较严格的信息披露 13.基金管理公司研究部的研究内容一般包括。A：行业研究B：个股研究C：公司研究D：宏观与策略研究E：较严格的信息披露 14.下列属于公司治理的基本原则的有。A：强化制衡机制原则B：经营运作公开、透明原则C：人员敬业原则D：业务与信息隔离原则E：较严格的信息披露 15.基金管理公司申请境内投资者资格应具备的条件有。A：具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

12、B：申请人的财务稳健，资信良好C：最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查D：具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范E：较严格的信息披露 16.基金管理公司内部控制的基本要求包括。A：严格制定信息技术系统的管理制度B：强化内部监察稽核控制C：建立完善的信息披露制度D：建立研究报告质量评价体系E：较严格的信息披露 17.基金管理公司中基金运营部门的基金会计工作有.A：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作B：确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算C：填写基金资产运作过程中产生的投

13、资交易资金划转指令，传送至托管行D：根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行E：较严格的信息披露 18.基金管理公司的股东诚信合作原则具体要求包括.A：应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件B：按照约定认真履行义务C：出现有关情形立即书面通知公司和其他股东D：不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项E：较严格的信息披露 19.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有。A：签署基金合同B：基金募集C：基金运作D：基金终止E：较严格的信息披露 20.按照我国法律法规的要求，基金资产托管业

14、务或者托管人承担的职责主要包括。A：资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整B：资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C：资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D：投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定E：较严格的信息披露 21.交易所交易资金清算流程包括。A：接收交易数据B：制作清算指令C：执行清算指令D：确认清算结果E：较严格的信息披露 22.基金会计复核包括基金等的复核。A：账务B：头寸C：资产净值D：合同E：较严格的信息披露 23.对于国内证券

15、投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行。A：账簿设置B：账套管理C：账务处理D：基金净值计算E：较严格的信息披露 24.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于。A：基金合同约定的基金投资资产配置比例B：融资限制C：股票申购限制D：法规允许的基金投资比例调整期限E：较严格的信息披露 25.实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督特点有。A：不同基金类型监督的依据和内容不同B：日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面C：根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容D：场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页