2021基金从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费 2.基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A客户的寻找B客户的沟通C客户的促成D客户关系的维护 3.开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 4.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点管

2、理办法 5.我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A3B5C10D15 6.基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D9 7.有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场 8.金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 9.关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 10.封闭式

3、基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A10B15C20D30 11.专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。A10B20C30D50 12.专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3；3000C2；3000D2；2000 13.目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5% 14.对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。A股票型基金B

4、债券型基金C保本型基金D混合型基金 15.基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B基金收益分配C基金的投资管理D基金后台管理 16.目前，在我国，只能由_担任基金管理人。A保险公司B基金管理公司C商业银行D证券公司 17.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D12 18.一般来说，基金投资管理工作的起点是_。A投资决策委员会决定基金总体投资计划B研究部门提供研究报告C基金经理制订投资组合具体方案D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 19.以下四种金融产品中，_的流动性较好。A信托产品B券商集合计划C银行定期存款D证券投资基金

5、 20.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同B法律形式不同C投资目标不同D投资对象不同 21.关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 22.基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A全面性原则B客观性原则C及时性原则D投资人利益优先原则 23._是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险

6、性D流动性 24._是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会 25.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门 26.基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会 27.下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性 28.通常，处于_的投资人多属于保守型。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 29.作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参

7、加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会 30.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 31.某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27% 32.通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B证券比例变化法C成功概率法D二次项法

8、 33.关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 34.下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 35.根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B

9、社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 36.我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A3000万B5000万C1亿D2亿 37.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 38.下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 39.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。A临时信息披露B

10、基金年度报告C基金托管协议D基金份额净值公告 40.以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司 41.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 42.目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 43.根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1年以上不满3年

11、B1年以上不满10年C5年以上不满10年D5年以上不满15年 44.基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A独立的投资顾问B保险公司C基金超市D商业银行 45.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天 46.我国_的认购价格采用1元基金份额面值加计_元发售费用的方式加以确定。_A封闭式基金；0.02B开放式基金；0.01C开放式基金；0.02D封闭式基金；0.01 47.政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭

12、式基金C短期国债D长期国债 48.下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C认沽权证D百慕大式权证 49.目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。A10万份或50万份B50万份或100万份C100万份或150万份D100万份或200万份 50.中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页