2021年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docx

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1、2021年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过_代理派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行2.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的_。A10%B30%C15%D20%3.申购、赎回基金份额价格以_元人民币为基准进行计算。A1B10C100D10004.采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票_。A战

2、略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略5.存款利息收入的概念是指_。A基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入C基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D基金持有的采用公允值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计入当期损益的利得或损失6.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A大于B小于C基本接近D无法比较7.对个别基金绩效的衡量属于（）。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量8.封闭式基金价格的主要决定因素是_。A市场供求关系

3、B基金投资业绩C基金单位净值D基金单位面值9.根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列_不是其中的划分类型。A小盘价值基金B中盘成长基金C大盘混合基金D全球股票基金10.按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（）。A私募基金和公募基金B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金11.基金组织在契约型证券投资基金中是一个（）。A代理机构B中介机构C无形机构D服务机构12.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由_。A基金投资人共同承担B基金管理人负责承担C基金托管人负责承担D基金发起人共同承担13.基金连续两个

4、开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A20B7C10D314.在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于_。A连接A和B的直线上B连接A和B的直线的延长线上C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点15.封闭式基金的交易原则是_。A先来先服务B价格优先，时间优先C时间优先，价格优先D大宗交易优先16.1879年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A股份

5、有限公司法B投资基金管理办法C投资顾问法D投资公司法17.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金单位资产净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格18.证券投资基金起源于19世纪的_。A英国B美国C法国D荷兰19.营业推广不包括_。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D公共关系20.（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据A发行方案B基金契约C托管协议D招募说明书21.我国开放式基金的申购计价方式是（）。A数量申购B余额申购C金额申购D指数申购22.债券的久期是指_。A债券的加权到期时间B债券的票面到期时间C债券的信用等级D债券的价格波动23.

6、_不具有法人资格。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金24.指数型策略_。A可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B重点是进行风险控制C是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票25.某公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08，此公司的股票的值为1.5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是_元。A25B15C10D5二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A股票和债券的

7、发行人B证券交易对象C证券经纪商和委托人D证券交易所 2.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有_。A现货交易B远期交易C期权交易D期货交易 3.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括_等内容。A证券代码B交易单元代码C平仓标识D客户的信用证券账户号码 4.证券公司营销渠道主要分为_。A间接营销渠道B直接营销渠道C个人营销渠道D机构营销渠道 5.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有_。A如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金B违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限C如单方违约，违约方缴纳的履约金划

8、归证券结算风险基金D到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方 6.A股账户按持有人分为_。A基金管理公司的证券投资基金专用证券账户B证券公司自营证券账户C一般机构证券账户D自然人证券账户 7.证券市场进行教育的目的是_。A提高投资者的风险识别能力B提高投资者的风险意识C提高投资者理性投资的能力D提高投资者自我保护的能力 8.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括_。A市场为投资者提供了交易的即时性B指令执行和结算的成本相对比较低C批量指令可以提供价格的稳定性D交易过程中可以提供更多的市场价格信息 9.证券公司申请成为深圳证券交易所会

9、员时，应报送的材料包括_。A企业法人营业执照B公司章程及主要业务规章制度C中国证监会批准机构设立的批文D申请书 10.根据证券登记结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交_等资料。A结算参与人资格证书B开立资金交收账户申请表C资金交收账户印鉴卡D委托代理人身份证明及复印件 11.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为_。A时间优先B数量优先C客户优先D价格优先 12.全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括_。A保证金制度B保证券制度C仓位限制D期限控制 13.开立证券账户应坚持_原则。A合法性B真实性C一致性D规范性 14.在证券交易所质

10、押式回购交易开始时，_申报买卖方向为买入。A融入资金方B以资融券方C融出资金方D以券融资方 15.在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有_。A结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开市前补足资金B由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程C结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司D结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额 16.下列有关深圳证券交易所LOF的

11、表述中，正确的有_。A基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月B投资者在同一交易日内可以进行多次认购C投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购 17.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与_签订书面定向资产管理合同。A客户B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 18.目标市场选择策略可以分为_。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C分散性市场营销策略D差异性市场营销策略 19.下列各项中，属于股份初始登记的有_。A配股登记B送股登记C增发新股登记D股份

12、首次公开发行登记 20.营销人员常用的寻找潜在客户的方法有_。A熟悉拜访法B陌生拜访法C介绍法D缘故法 21.自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反_等行为。A法律、行政法规B监管部门规章及规范性文件C行业规范D自律规则 22.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立_。A客户信用交易担保证券账户B信用交易资金交收账户C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户 23.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C

13、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行D证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 24.实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括_。A减少货币供应量B提高利率C加强信贷控制D降低利率 25.从公司股东的角度看，在公司全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，_。A公司低负债经营好B公司股东所得到的利润就会减少C公司股东所得到的利润就会加大D公司高负债经营好第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页