2021宁夏证券从业资格考试模拟卷（5）.docx

《2021宁夏证券从业资格考试模拟卷（5）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021宁夏证券从业资格考试模拟卷（5）.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021宁夏证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 2.某公司2005 度，经营现金净流量为3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。该公司的现金债务总额比是_。A1.13B0.56C1.2D0.38 3.下列有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A着眼于近期的宏观经济总量

2、平衡B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C着重于失业和通货膨胀的问题D着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 4.下列哪个行业不是政府重点管理的对象_A公用事业B金融部门C广播电视D交通运输 5.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于_年。A1B2C3D4 6.“反向的”收益率曲线意味着_。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高A(2)和(1)B(3)和(2)C(1)和

3、(4)D(4)和(3) 7.1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。A减少国债发行量B实行“利改税”C降低再贴现率D大量发行国债 8.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。ABIASBPSYCADRD以上答案都不对 9.收入政策的总量目标着眼于近期的_。A产业结构升级B经济与社会协调发展C国民收入公平分配D宏观经济总量平衡 10.某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是_。A1.2亿元B1

4、.25亿元C1.5亿元D1.75亿元 11.下列不是技术分析假设的是_。A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动，C历史会重复D价格随机波动 12._一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A报表性重组B调整型资产重组C实质性重组D以上答案都不对 13.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价_。A需要调整B要看慢线的位置C是短期转势的警告信号D不说明问题 14.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是_元。A60000B65000C70000D75000 15.

5、判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行_。A行业分析B技术分析C板块分析D宏观经济分析 16.下列说法正确的是_。A社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品 17.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为_。A期货升水B转换溢价C流动性溢价D评估增值 18.目前多数国家和组织以_投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A人力资源B设备C市场营销DRD 19.应收账款周转率与_无关。A销售收入B年初应收账款C年末固定

6、资产D销售成本 20.下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是_。A主营业务收入增长率B股息发放率C利息支付倍数D销售净利率 21.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为_。A良好市场性原则B流动性原则C本金安全性原则D市场时机选择原则 22.居民储蓄存款是居民_扣除消费支出以后形成的。A总收入B工资收入C可支配收入D税前收入 23.根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是_。A持续整理形态B多重顶形C矩形D楔形 24.趋势线被突破后，这说明_。A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速 25.当_时，应选择高值

7、的证券或组合。A预期市场行情上升B预期市场行情下跌C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为_。A境内资产证券化B离岸资产证券化C未来收益证券化D债券组合证券化 2.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体有_。A发起人股份B募集法人股份C内部职工股D优先股或其他 3.储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点_。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让，采用电

8、子方式记录债权C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样 4.下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是_。A利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险B利率风险是政府债券的主要风险C利率风险对长期债券的影响大于短期债券D利率风险对短期债券的影响大于长期债券 5.为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有_。A国家重点建设债券、国家建设债券B财政债券、特种债券C保值债券D基本建设债券 6.公司法中公司债券的内容包括_。A公司债券募集办法的主要内容B公司债券的形式C记名公司债

9、券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D可转换为股票的公司债券的规定 7.技术分析的基本假设包括_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D公司的利润稳定增长 8.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构_。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券业协会 9.证券公司营销管理包括_。A营销目标确立、市场调研B营销战略与策略制定C营销计划制定D对营销活动的控制与评估 10.公司法中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务

10、的内容包括_。A不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C董事、高级管理人员的禁止性行为D董事、监事、高级管理人员的责任追究 11.财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括_。A为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务B为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务C为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务D为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 12.随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，

11、市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。A证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 13.下列关于非系统风险的说法，正确的是_。A非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响B这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证

12、券的收益C这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消D非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险 14.下列关于证券自营业务的说法，正确的是_。A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

13、C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 15.公司法中公司解散和清算的内容包括_。A公司解散的情形，清算组成立及行使的职权B解散通知及债权公告、登记、确认C公司财产的支付及

14、清偿、分配顺序D向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销 16.职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有_。A从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 17.证券市场

15、的产生有以下哪几点原因_。A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B证券市场的形成得益于股份制的发展C证券市场的形成得益于信用制度的发展D证券市场的形成得益于国有化的发展 18.公司法中外国公司的分支机构的内容包括_。A外国公司分支机构的注册登记及审批B外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额C分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任D撤销时依法清偿债务 19.证券公司提供的服务有以下哪些特点_。A无形性B不可分性C专业综合性D差异性 20.下列哪几项属于记账式国债的特点_。A可以记名、挂失B可上市流通，流通性好C期限有长有短D上市后价格随行就市 21.由于网

16、上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险_。A由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒C由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败 22.基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析_。A分析公司所属产业；分析公司的

17、背景和历史沿革B分析公司的经营管理；分析公司的市场营销C分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资D分析公司潜在的项目风险 23.下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是_。A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B证券承销业务可以采取代销或者包销方式C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余

18、额包销D我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 24.按营销方式的不同，证券公司营销可划分为_。A自身直接开展的营销B代他人开展的营销C委托他人开展的营销D面向特定对象的营销 25.下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是_。A基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位D基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页