2021基金从业资格考试模拟卷（9）.docx

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1、2021基金从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金2.关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金3.基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析

2、的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部4.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责5.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广6.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5%B1%C1.5%D2%7.以下规定中，不属于基金销售基本业务规范的是_。A基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性C基金销售机构应在交易

3、被拒绝或确认失败时主动通知投资人D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理8.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性9.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金10.债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和_等方式。A私募发行B招标发行C私下发行D网上发行11.目前，我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所12.证券法规定，证券的代销、包销期限最长

4、不得超过_天。A30B60C90D18013.货币市场基金最适于_的投资者。A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B有较高风险承受能力，关注资本增值C偏好风险，追求短期投资获得最高收益D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高14.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A50%B60%C80%D90%15.处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具16.按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0%17.关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股

5、票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金18.基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会19.开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；320.基金季度报告中的管理人报告不包括_。A遵规守信情况说明B基金经理简介C基金资产组合D基金经理工作报告21.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为_，并且基金单笔最大数量应低于_份。A1000份或其整数倍

6、；100万B100份或其整数倍；1000万C100份或其整数倍；100万D1000份或其整数倍；1000万22.中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月23.根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过_个月。A1B2C3D624.我国目前封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.2%B0.3%C0.5%D0.6%25.根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1年以上不满3年B1年以上不满

7、10年C5年以上不满10年D5年以上不满15年二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于基金市场营销意义的说法，正确的有_。A基金的市场营销是实现基金销售机构经营目标的基本活动之B高品质的营销服务能帮助基金销售机构逐步树立公司的市场形象和品牌形象C通过市场营销使基金达到一定的销售目标和资产管理规模，是基金营销的根本职责D高品质的营销服务有助于吸引投资者并留住投资者 2.下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有_。A基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中B进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势C降低风险、摊薄成本

8、是基金定期定额投资的一大优势D目前所有开放式基金都可进行定期定额投资 3.目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司 4.下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金托管费C基金转换费D销售服务费 5.我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。A基金信息披露内容与格式准则B基金信息披露编报规则C证券投资基金上市规则D交易型开放式指数基金业务实施细则 6.股票具有的特征包括_。A风险性B永久性C流动性D参与性 7.基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险

9、收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 8.商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 9.基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末基金资产净值D期末基金份额净值 10.关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.01D买入申报数量为1000份及其整数倍，

10、不足1000份的部分可以卖出 11.基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注 12.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 13.全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B开放式基金成为基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金的资金来源发生了重大变化 14.证券投资基金销售适用性指导意见的核心思想体现在_。A审慎调查B基金的风险评价C基金投资人的风险承受能力调查和评价D基金管理人的风险承受能力调查和评价 15

11、.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 16.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人 17.下列关于开放式基金的说法，正确的有_。A开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B开放式基金非交易过户

12、是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为C非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等D基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结 18.基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 19.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交

13、易不实行价格涨跌幅限制 20.下列关于私募基金与公募基金对比的说法，正确的有_。A与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广B与公募基金相比，私募基金的投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制C与公募基金相比，私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少D与公募基金相比，私募基金的投资风险较高 21.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人

14、大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 22.对于基金管理费，下列说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 23.关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C基

15、金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 24.基金销售机构内部控制应遵守_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 25.根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下（）行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页