2021年吉林基金从业资格考试真题卷（1）.docx

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1、2021年吉林基金从业资格考试真题卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金 2.对于股票型基金，下列说法正确的有_。A根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B主要投资于股票C根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D股票型基金是各国广泛采用的基金类型 3.增长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股

2、票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 4.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应_。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D加强对业务人员的培训 5.在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是_。A估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D有充分证据表明最近交易的市价或

3、出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值 6.基金的运作费用包括_。A审计费B持有人大会费C上市年费D信息披露费 7.除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用 8.目前，我国基金管理人的管理费实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付 9.下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C销售服务费D基金合同生效后的信息披露费用 10.基金管理费率主要与_有关。A基金的规模B基金托管人的声誉C基金二级市场的换手率D基金的风险 11.投资人在申购、赎回开

4、放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B托管费C净购费D赎回费 12.基金会计核算的特点包括_。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 13.在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有_。A估值频率B申购费率C交易价格D价格操纵及滥估问题 14.下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计

5、师和律师费、信息披露费等费用D基金份额持有人大会费用 15.基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C所有者权益(基金净值)变动表D现金流量表 16.基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括_。A基金期末结转基金损益B对基金分红的除权进行核算C对基金分红的派息进行核算D对基金分红的红利再投资进行核算 17.基金会计核算是指_的过程。A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B准确记录基金资产变化情况C提供财务数据D提供会计报表 18.基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。A基金的投资交易B基金申购、赎回C基金资产估值D基金利润分配 19.基金管理人和基金

6、托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A实质重于形式B重要性C谨慎性D及时性 20.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_。A印花税B交易佣金C过户费D经手费 21.根据企业会计准则第22号金融工具确认和计量，金融资产在初始确认时划分为_。A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B持有至到期投资C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 22.在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。A基金管理费B基金交易费C基金托管费D基金赎回费 23.基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估

7、值的_。A透明性B可靠性C公正性D合理性 24.下列关于基金托管费的说法正确的是_。A股票型基金的年托管费率一般为0.25%B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 25.开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。A证券公司B保险公司C银行D独立投资顾问 26.关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。A其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验B其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D更容易留住客

8、户并发展一些中小客户 27.基金市场营销的宏观环境包括_。A人口B经济C政治D法律 28.证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券公司B证券咨询机构C基金管理公司直销中心D专业基金销售公司 29.国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以_作为理财顾问或金融规划师。A银行B证券公司C律师事务所D会计师事务所 30.目前，我国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。A银行B证券公司C专业基金销售公司D证券咨询机构 31.通常，开放式基金的直销方式有_。A邮寄B电话C互联网D直销队伍 32.基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了_等诸多活动。A基金

9、产品B价格C促销D市场定位 33.证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销过程管理B营销环境分析C营销组合设计D目标客户确定 34.国外基金销售代销渠道的特点包括_。A有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务B更容易发现产品或服务方面的不足C销售网络、网点数量众多D可以代理多家公司的基金产品 35.基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。A投资时间B投资金额C购买基金方式D投资期限 36.基金市场营销的管理过程包括_。A市场营销计划B市场营销分析C市场营销实施D市场营销控制 37.影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的

10、态度D生活方式和个性 38.目前我国证券投资基金营销渠道包括_。A证券公司B保险公司C商业银行D基金管理公司直销中心 39.基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在_。A规范性B专业性C持续性D适用性 40.确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑的具体因素有_。A投资规模B风险偏好C对投资资金流动性的要求D对基金安全性的要求 41.对基金市场营销理解正确的有_。A市场营销以投资者的需求为核心B基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 42.美国、英国和印度的主

11、要基金销售渠道有_。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 43.分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注_。A营销团队B经营策略C资本实力D公司股权结构 44.成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有_。A计划实施概要B预算和控制C市场威胁和市场机会D市场营销现状 45.下列各项，属于基金营销核心内容的有_。A产品B价格C渠道D包销 46.QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 47.封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括_。A交易时间是每周一至周五，9:3

12、011:30、13:3015:30B遵从“价格优先，时间优先”的交易原则C报价单位为每份基金价格D申报价格最小变动单位为0.01元 48.关于LOF基金，以下描述正确的有_。ALOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回BT日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回CLOF基金不可通过场内渠道申购赎回DLOF基金不可通过场外渠道申购赎回 49.以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。ALOF基金份额是分系统登记的B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管 50.开放式基金非交易过户主要包括_等。A继承B司法强制执行C出售D赎回第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页