2021吉林证券从业资格考试考前冲刺卷（4）.docx

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1、2021吉林证券从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券偿还期限2.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证3.股票价格与公司盈利之间的关系表现为（）。A股票变化同步与公司盈利变化B股票变化领先于公司盈利变化C股票变化滞后于公司盈利变化D无明显关系4.中期国债是指偿还期限在（）。A1年以上10年以下B5年以上C3年以上D1

2、0年或者10年以上5.在我国，交易所会员_是被允许的。A将席位全部以出租形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让席位D将部分席位以承包形式交由个人使用6.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。A投资主体B投资种类C交易场所D账户用途7.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向_提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府8.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为_。A转托管B双重托管C指定托管D复合托管9.交易所交易型开放式指

3、数基金折算率最高不超过_。A70%B90%C95%D80%10.差额清算方式的主要优点是可以_。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累的情况发生D防止证券公司的经营风险11.标的证券为股票的，应当符合的条件有_。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%12.按我国现行的规定，投资者应事先到_及其代理点开立证券账户。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国证券登记结算

4、有限责任公司上海或深圳分公司13.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在_办理债券的质押登记。A全国银行间同业拆借中心B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司D证券交易所14.在证券公司自营业务中，_是投资运作的最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会15.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是_。A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%16.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内

5、，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A6B2C1D1217.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。A结算与清算B结算与交收C结算与清算、交收D清算与交收18.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。A15B7C20D1019.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位20.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。A发行价格B净值C市值D面值21.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范

6、围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D个人投资者直接买卖股票22.为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在_。AT+0日下午3点钟前补足BT+0日下午5点钟前补足CT+1日下午3点钟前补足DT+1日下午5点钟前补足23.现今印花税A股按成交金额的_计收，B股按成交金额的_收取。A1，1B3，3C3.5，4D4，3.524.召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D3025.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资

7、料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.货币证券包括_。A商业证券B制造业证券C银行证券D金融证券 2.关于股票基金，下列说法正确的有_。A主要投资对象是股票B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点D各国一般对其管理较严 3.关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有_。A可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时

8、规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券 4.货币衍生工具包括_。A远期外汇合约B货币期货C货币期权D货币互换 5.证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小 6.下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有_。A证券投资基金的募集与管理B资产管理业务C投资咨询服务D信托投资管理业务 7.下列说法中，属于记账式债券特点的有_。A具有发行人指定的标准格式B发

9、行效率高C交易成本低D交易安全性好 8.按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_的投资或者活动。A承销证券B从事承担有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 9.通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有_。A市场深度B报价紧密度C政策的稳定性D股票的价格弹性或者恢复能力 10.基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有_。A证券交易费用B基金托管费C基金分红手续费D基金管理费 11.证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有_。A受

10、到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 12.境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金 13.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利有_。A资产收益B选择管理者C对公司财产的直接支配处理D重大决策 14.关于“熊猫债券”，下列说法正确的有_。A是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C属于欧洲债券D属于外国债券 15.

11、下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有_。A重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权 16.根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的_等。A证券投资基金管理公司B证券公司C信托投资公司D商业银行 17.证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取_措施。A通过内部程序报告B机构不处理的，应向中国证监会或中国

12、证券业协会报告C向中国证券业协会报告D证券业协会不处理的，向中国证监会报告 18.关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有_。A前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘B封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长C前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定D前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 19.股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有_。A控股股东减持股份B上市公司回购股份C预设原非流通股股份实际出售的条件D预设回售价格

13、 20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A证券承销B经纪业务C自营性买卖D受托资产管理业务 21.有面额股票的特点有_。A为股票发行价格的确定提供依据B便于股票分割C可以明确表示每一股所代表的股权比例D面额大小等于股票发行价格 22.金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关_。A开户情况B交易情况C资金来源情况D盈亏情况 23.道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括_。A工业股价平均数B运输业股价平均数C股价综合平均数D公用事业股价平均数 24.对发行上市的信息披露的基本要求不包括_。A全面性B真实性C及时性D完整

14、性 25.关于中证分类债券指数，下列叙述正确的有_。A中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样本券B中证分类债券指数的3只指数的基日均为2002年12月31日，基点均为100点C中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组成样本券D中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限13年、37年、7 10年及10年以上的样本构成相应的指数第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页