2021年广西期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

《2021年广西期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年广西期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021年广西期货从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限（）。A不得超过10个工作日B由期货公司申报备案C不得超过20个工作日D根据指标状态确定2.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A与上月相比变动超过20%B达到规定标准的120%C达到规定标准的80%D优于预警标准

2、且连续保持3个月3.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。A净资本不得低于客户权益总额的6%B净资本与净资产的比例不得高于40%C负债与净资产的比例不得高于150%D流动资产与流动负债的比例不得低于100%4.小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。A发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露B提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益C以自己名义从事期货交易D以朋友小周的名义自己从事期货交易5.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A法律处分B司法处分C行政处罚D纪律惩戒6.除（）同

3、意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C所在机构D中国证监会7.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。A投资者住所地B分支机构住所地C期货公司住所地D期货交易所住所地8.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A客户B期货公司C期货交易所D客户与期货公司共同9.在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目

4、的，低于（）收取手续费。A期货公司规定B交易所规定C中国证监会规定D经营成本或行业自律标准10.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地11.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：_。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明12.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交_推荐人的书面推荐意见。A3位B2位C5位D1位13.期货公司任用境外人士担任经理层人员

5、职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。A15%B20%C30%D50%14.下列选项中属于期货从业人员的是_。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员15._负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司16.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会17.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监

6、事的任职资格，应当具有大学_以上学历。A专科B本科C硕士D博士18.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽_年。A1B2C3D519.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交_名推荐人的书面推荐意见。A1B2C3D520.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30C45D6021.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其

7、他非法利益的，没收违法所得，并处_元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3万B5万C10万D15万22.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1523.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的_家公司兼任董事、监事。A1B2C3D524.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由_决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会C中国人民银行D中国期货业协会25.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤

8、销期货从业人员从业资格的是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。A 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息B必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位C建立并执行严格的风险管理制度D必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位2.关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。A持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制B该额度由中国证监会会同相关部门制定C额度规模受该企业的现货

9、商品正常交收能力和进出口配额的限制D当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由3.某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个B其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个C其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握D其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握4.下列关于期权类型的说法，正确的有_。A根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权B根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权C根据期权交易地域的不

10、同，可分为美式期权和欧式期权D近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权 5.为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有_。A买入看涨期货期权B卖出看涨期货期权C买进期货合约D卖出期货合约 6.某投资者在5月份买入1份执行价格为10 000点的7月份恒指看涨期权，权利金为300点，同时又买入1份执行价格为 10000点的7月份恒指看跌期权，权利金为200点。则期权到期时，_。A若恒指为10 300点，该投资者损失200点B若恒指为10 500点，该投资者处于盈亏平衡点C若恒指为10 200点，该投资者处于盈亏平衡点D若恒指为10000点，该投资者损失500点 7.影响期权价格的因素有_

11、。A标的物的价格及执行价格B标的物价格波动率C距到期日的剩余时间D无风险利率 8.期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有_。A权利金B最小变动价位C执行价格D合约到期日 9.出于_的目的，可以买进看涨期权。A获取价差B产生杠杆作用C限制风险D立即获得权利金 10.7月份，某大豆生产者为避免在11月份大豆收获出售时价格下跌，可以采取的方法有_。A卖出大豆期货合约B买入大豆看跌期货期权C卖出大豆看跌期货期权D买入大豆期货合约，同时买入大豆看涨期货期权 11.某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11 000点的恒指美式看涨期权；同时，他又

12、以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10 500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是_点。A11 000B11 500C10000D10 500 12.下列关于期货期权交易与期货交易的区别的说法，正确的有_。A前者标的物是期货合约，后者标的物是商品或资产B前者买方不需要缴纳保证金而卖方需要，后者买方必须缴纳保证金而卖方不需要C前者买方不负有必须执行期权的义务，后者买卖双方均有履约义务D前者买卖双方盈亏具有对称型，后者买方和卖方的盈亏具有不对称性 13.下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有_。A买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的B买进看跌

13、期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金C卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的D卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 14.下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有_。A内涵价值小于零时，期权是虚值期权B内涵价值等于时间价值的期权是平值期权C当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权D当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权 15.若某投资者买入1份5月份到期的执行价格为1 020元/吨的大豆看跌期权，权利金为30元/吨；同时，他又买入1份5月份到期的执行价格为1 060元/吨的大豆看

14、涨期权，权利金为40元/吨。则下列说法正确的有_。A期权到期时，若市场价格为1 140元/吨，该投资者收益 10元/吨B期权到期时，若市场价格为990元/吨，该投资者处于盈亏平衡点C该投资者最大损失为70元/吨D期权到期时，若市场价格为1 100元/吨，该投资者损失 30元/吨 16.下列关于期权特点的说法，正确的有_。A期权买方取得的权利是在未来的B期权买方在未来买卖的标的物是特定的C期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物D期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定 17.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下

15、跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂将蒙受损失的情况有_。A9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B9月份大豆现货价格下跌至620美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳 18.某投资者以18元/吨的权利金买入100吨执行价格为1 020元/吨的大豆看涨期权，并以12元/吨的权利金卖出200吨执行价格为1 040元/吨的大豆看涨

16、期权；同时以10元/吨的权利金买入100吨执行价格为1 060元/吨的大豆看涨期权。当期权同时到期时，_。A若市场价格为1 000元/吨，损失为400元B若市场价格为1 060元/吨，损失为400元C若市场价格为1 040元/吨，收益为1 600元D若市场价格为1 030元/吨，收益为1 000元 19.在下列选项中，在期货期权合约中有而在期货合约中没有的条款包括_。A执行价格B权利金C合约到期日D最后交易日 20.下列属于窄基指数的有_。A含5个或更多个股票；单个成份股权重不超过30%；权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%；平均日交易额处于最后1/4的成份股累计的平均日交易额超过50

17、00万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元B含9个及9个以下个股票；单个成份股权重不超过30%；每个成份股均为大盘股C含10个或更多个股票；单个成份股权重不超过30%；权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%；平均日交易额处于最后1/4的成份股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元D含5个股票；单个成份股权重超过30%；每个成份股均为大盘股 21._是全球最主要的原油期货交易所。A伦敦国际石油交易所B纽约商业交易所C芝加哥商业交易所D上海期货交易所 22.下列关于商品期货的说法，正确的有_。A活牲畜可以作为期货合约标的物B商品期货是

18、最早的期货交易种类C金属期货不属于商品期货D商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 23.芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括_。A制热日指数期货B制冷日指数期货C月度指数D冬季指数合约 24.最具有代表性的经济发展指标期货品种包括_期货。A股票指数B消费者指数C商品期货指数D金属 25.下列属于短期利率期货的有_。A一年以内的各种期限的商业票据期货B一年以内的国库券期货C一年以内的欧洲美元定期存款期货D3个月期欧洲银行间欧元利率期货第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页