2021吉林证券从业资格考试模拟卷(4).docx
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1、2021吉林证券从业资格考试模拟卷(4)本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中,代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。A银行B证券公司C保险公司D财务顾问公司2.目前,我国证券投资基金的会计核算应分别独立进行()。A账簿设置B账套管理C财务处理D基金净值计算3.用来描述公司成长性的指标有()。A市盈率B持续增长率C资本债率D红利收益率4.目前,对基金高管人员日常监管的手段主要有()。A持续教育制度B离任审计C公示制度D谈话提醒制度5
2、.下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法,不正确的有()。A具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职6.目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括()。A中国工商银行B中国银行C中国人民银行D国家开发银行7.基金管理公司监察稽核的作用包括()。A实现内部人员控制B保护基金份额持有人利益C改进内部控制制度D规范基金运作8.积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有()。A道氏理论B移动平均法C价格与交易
3、量的关系D低市盈率法9.促销组合的要素是()。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系10.()等作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定客户的需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A银行B证券公司C律师事务所D会计事务所11.资产配置按照其范围不同,可以分为()。A全球资产配置B股票、债券资产配置C行业风格资产配置D资产混合配置12.基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致,不得有下列()情形。A违规承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载单位或者个人的推荐性文字D向投资者描述基金投资风险13.下列属于消极的债券组
4、合管理策略的是()。A指数化投资策略B多重负债下的现金流匹配策略C满足单一负债要求的投资组合免疫策略D应急免疫14.托管人在对基金资产进行保管时,应做到的基本要求是()。A独立、完整、安全地保管基金的全部资产B依法处分基金资产C严守基金商业秘密D对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任15.给出单位风险的超额收益率的指数是()。A道-琼斯指数B夏普指数C特雷诺指数D詹森指数16.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。A提货单B运货单C仓库栈单D存款单17.从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为()。A商业性汇率风险B
5、金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险18.有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的()。A商品B货币C利息收入D股息收入19.按照性质分,证券分为()。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券20.银行证券是货币证券中的一种,它主要包括()。A银行本票B银行汇票C银行支票D定期存单21.券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利。A占有B使用C收益D处置22.证券具有流通性,又称为变现性。证券的流通是通过()实现的A承兑B 贴现C交易D 继承23.按照交割的时间,金融市场可以分为()
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