2021年上海证券从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021年上海证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.资产支持证券的发起机构为（ ）金融机构。A：银行业B：证券业C：保险业D：信托业 2.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。A：股票交割B：现金交割C：混和交割D：黄金交割 3.根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A：40%B：50%C：60%D：70% 4.根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）。A：30%B：40%C：45%D：50% 5.

2、在我国，企业债券的发行采取（ ）。A：核准制或审批制B：审批制或注册制C：发审委制度D：保荐制度 6.2008年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。A：先核准规模，后核准发行B：先核准发行，后核准规模C：仅核准规模D：仅核准发行 7.企业债的发行要得到（ ）的批准。A：发改委B：银监会C：证监会D：保监会 8.集合票据指2个（含）以上（ ）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。A：6B：8C：10D：12 9.一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A：德国B：美国C：英国D：日本 10.证券投资基金将分散的资金集中起来以（ ）方

3、式交给专业机构进行投资运作。A：信托B：转托管C：集合D：自愿 11.目前我国的基金全部是（ ）。A：公司型基金B：契约型基金C：封闭式基金D：开放式基金 12.按照基金的组织形式，可以分为（ ）。A：契约型基金和公司型基金B：封闭式基金和开放式基金C：债券基金、股票基金、货币市场基金D：成长型基金、收入型基金和平衡型基金 13.封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（ ）进行公正合理的分配。A：形式B：比例C：顺序D：币种 14.封闭式基金有固定的存续期，一般在（ ）年以上。A：2B：3C：4D：5 15.开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。A：1B：2

4、C：3D：4 16.投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。A：申购费B：印花税C：赎回费D：手续费 17.根据规定（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A：80%B：70%C：60%D：50% 18.根据规定（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：60%B：70%C：80%D：90% 19.货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（ ）。A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上 20.平衡型基金一般将（ ）的资产投资于普通股。A：10%15%B：15%25%C：25%50%D：50%75% 21.按投资理念的不同，证券投资基金可分为（ ）。

5、A：契约型基金和公司型基金B：封闭式基金和开放式基金C：ETF和LOFD：主动型基金和被动型基金 22.被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。A：远期B：即期C：历史D：预期 23.指数型基金又称（ ）。A：主动型基金B：被动型基金C：ETFD：LOF 24.偏股型基金股票的配置比例是（ ）。A：50%70%B：60%70%C：40%60%D：70%80% 25.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（ ）。A：ETFB：LOFC：指数基金D：期货基金 26.ETF结合了（ ）的运作特点。A：契约型基金与公司型基金B：封闭式基金与开放式基金

6、C：股票基金与货币基金D：成长型基金与收入型基金 27.（ ）实行一级市场和二级市场并存的交易制度。A：ETFB：LOFC：衍生证券投资基金D：指数基金 28.（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A：ETFB：QDII基金C：LOFD：保本基金 29.（ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。A：主动型基金B：保本基金C：QDII基金D：分级基金 30.基金份额持有人大会一般由（ ）召集。A：基金管理人B：基金托管人C：基金持有人

7、D：基金结算人 31.代表基金份额（ ）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A：7B：8C：9D：10 32.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。A：3B：4C：5D：6 33.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于)人民币。A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元 34.基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（ ）。A：50B：100C：150D：200 35.基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（ ）万元人民币。A：1000B：2000C：3000D

8、：4000 36.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。A：基金管理人B：基金持有人C：基金托管人D：基金投资者 37.（ ）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A：基金管理人B：基金持有人C：基金托管人D：基金投资者 38.（ ）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。A：基金管理人B：基金持有人C：基金托管人D：基金投资者 39.我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ）。A：2.5%,2%B：2%,2.5%C：1.5%,1%D：1%,1.5% 40.基金管理费通常按照每个估值日基金（ ）的一定比率逐日提取。A：总资产

9、B：净资产C：总负债D：净负债 41.基金管理费通常按（ ）支付。A：日B：周C：月D：年 42.（ ）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。A：基金管理费B：基金销售服务费C：基金交易费D：基金运作费用 43.托管费通常按照基金资产（ ）的一定比例计算。A：净值B：总值C：市场价值D：公允价值 44.股票型基金的托管费率要（ ）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A：高于B：低于C：等于D：可能高于也可能低于 45.基金交易费中的（ ）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A：印花税B：过户费C：经手费D：交易佣金 46.基金交易费中的交易佣金由证券公司按

10、（ ）的一定比例向基金收取。A：成交金额B：成交数量C：成交净额D：成交价格 47.参与（ ），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A：股票交易B：衍生品交易C：银行间债券交易D：银行间贷款交易 48.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（ ）元。A：0.94B：0.93C：0.92D：0.96 49.按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ），一般采用（ ）方式分红。A：70%，现金B：90%，现金C：70%，红利再投资D：90%，红利再投资 50.（ ）是基金最普遍的分配方式。A：分配现金B：分配基金份额C：分配股票D：分配债券第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页