2021云南证券从业资格考试真题卷（3）.docx

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1、2021云南证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 2.债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。A债权B资金使用权C财产支配权D资产所有权 3.可赎回优先股有两种类型：一种是强制

2、赎回，另一种是_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 4.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A8%B4%C6%D5% 5.假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。A1.2 1.2B1.2(1+3%) 1.2(1+2%)C1.2(1+3%) 1.2(1-2%)D1.2(1+3%) 1.2 6.开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 7.开放式基金是指_。A经核准的基金份额总

3、额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 8.股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D将计算期的市值与某一基期的股价相

4、比较的相对变化指数 9.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月 10.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构 11.1790年，美国第一个证券交易所_成立。A华尔街交易所B费城交易所C纽约交易所D波士顿交易所 12.证券市场的品种结构是_。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 13.中国主权财富基金的发端是_。A

5、中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会 14.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保 15.公司型基金以_的方式募集资金。A吸收存款B发售基金份额C公益赞助D发行股份 16.一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_。A市场指数型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D有效型证券组合 17.现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是_。A有效市场理论B股票价格决定其价格C按照投资风险水平选择投资对象D股票的价格

6、围绕价值波动 18.与基本分析相比，技术分析具有_的特点。A对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B比较全面地把握证券的基本走势C应用起来比较简单D适用于周期相对比较长的证券价格预测 19.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括_。A长期政府债券利率B短期政府债券利率C银行存款利率D银行同业拆借利率 20.2005年中国证券业协会又对_进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A中国证券业协会证券分析师委员会工作规则B中国证券分析师职业道德守则C中国证券业协会证券分析师专业委员会章程D中国证券业协会证

7、券分析师专业委员会会员管理暂行办法 21.某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为_。A4.4%B6%C6.6%D8.8% 22.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较 23.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据_予以确定。A资本资产定价模型B套利定价模型C市盈率定价模型D布莱克斯科尔斯期权定价模型 24.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为

8、96元，则按实际天数计算的利息累积天数为_。A62天B63天C64天D65 25.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率_。A下降B增加C不变D无序 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为_。A看涨期权B百慕大期权C欧式期权D美式期权 2.我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A上海股份公所B上海众业公所C天津市企业交易所D北平证券交易所 3.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括_。A存券银行B托管银行C基础证券发行公司D外汇交易所 4.证券监管部门通过采取_等措施解决制约我国证券市场

9、发展的制度性问题。A实施股权分置改革B通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量C对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度D大力发展机构投资者，改善投资者结构 5.下列关于证券市场的说法错误的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C开放式基金存在二级交易市场D证券市场是价值间接交换的场所 6.4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有_。A股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发

10、放C除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期 7.上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，即上证综合指数，它是_。A以1990年12月19日为基期B以全部上市股票为样本C以股票成交量为权数D以股票发行量为权数 8.下列关于ETF特征的描述，错误的有_。AETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易BETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行CETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资

11、者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易DETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 9.下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有_。A有合格的经营场所和业务设施B必须已经在国内或者国外证券市场上市C有符合证券法规定的注册资本D董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格 10.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C增强证券市场的稳定性D增加基金资产的收益水平 11.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含_。A已被机构聘用B最近1年未受过

12、刑事处罚C品行端正，具有良好的职业道德D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 12.公开披露基金信息时，不得_。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D承诺收益或承担损失 13.下列关于凭证式国债的说法，正确的有_。A凭证式国债是由财政部发行B凭证式国债有固定的票面利率C凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系D凭证式国债一般不印制实物券面 14.关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有_。A基金持有人即基金资产的实际所有者B基金持有人也就是基金的投资者C基金持有人可以是自然人，也可以是法人D基金持有人只能是自然人，不能是法人 15.资产

13、管理业务的种类可以分为_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为多个客户办理定向资产管理业务 16.债券根据券面形态可以分为_。A实物债券B凭证式债券C特种债券D记账式债券 17.关于国债，下列说法正确的有_。A中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债B政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D国债是政府债券市场上最主要的投资工具 18.封闭式基金与开放式基金的区别在于_。A投资者的身份不同B期限和发行规模限制不同C基金份额的交易价格计算标准不同D投

14、资策略不同 19.B股是以人民币标明面值的，以_买卖的特种股票。A人民币B美元C港元D欧元 20.公司治理结构是一种联系并规范_之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A股东B董事会C监事会D高级管理人员 21.大宗交易系统可采取_方式进行，达成协议后提出成交申报。A报价B协商C询价D投标 22.货币期权也可以称为_。A外币期权B本币期权C资金期权D外汇期权 23.根据不同的条件，可以将优先股票分为_。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可回售优先股票和不可回售优先股票 24.当上市公司出现_情况时，证券交易所应

15、当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B证监会依法作出暂停股票交易的决定C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务 25.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括_。A要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告C要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告D向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页