2021内蒙古证券业从业考试考试真题卷（5）.docx

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1、2021内蒙古证券业从业考试考试真题卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性2.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。A根据法律、行政法规及其他

2、有关规定，具备担任上市公司董事的资格B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性3.持有基金管理公司股权未满（）年的股东，不得将所持股权出让。A3B1C2D54.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是_。A公开、公平、公正、守信B法制、监管、自律、规范C公开、公平、公正、诚信D法律、监管、规范、发展 5.增发刊登网上发行中签结果公告的时间是_日。AT+1BT+2CT+3DT+4 6.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的_个交易日内至

3、少发布_次赎回公告。_A3 3B3 5C5 3D5 5 7.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是_。A价格优先原则、时间优先原则B同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序C价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报D价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报 8.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。A不定期要求监管对象报送相关报备材料B随机抽样调查C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D对检查对象报

4、送材料的审核时间长短不确定9.内部现金流量是公司筹资的一大来源，它主要包括折旧和留存收益两部分，其中利用留存收益筹资的特点不包括（）。A从未分配利润筹集资金，筹资成本较低B未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权C未分配利润筹资可以能使股东获得税收上的好处D股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者10.内部现金流量是公司筹资的一大来源，它主要包括折旧和留存收益两部分，其中利用留存收益筹资的特点不包括（）。A从未分配利润筹集资金，筹资成本较低B未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权C未分配利润筹资可以能使股东获得税收上的好处D股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者11.下

5、列不属于资产配置需要考虑的因素是（）。A个人生命周期B通货膨胀C资产总额D税收考虑12.公司剩余资产分配的程序是_。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东 13.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种_。A物权证券B

6、债权证券C综合权利证券D收益证券 14.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价依次是9.50元、19.00元、8.20元，则该日的加权股价指数是_点。A456.96B463.21C2158.82D2188.55 15.关于企业无形资产，下列说法错误的是（）。A无形资产不具有实物形态B无形资产具有不确定性C专利权属于无形资产D无形资产能在较长时间内使企业收益16.关于企业无形资产，下列说法错误的是（）。A无形资产

7、不具有实物形态B无形资产具有不确定性C专利权属于无形资产D无形资产能在较长时间内使企业收益17.下列关于外部融资的说法正确的是_。A外部融资是来源于公司外部的融资B外部融资效率低C外部融资成本低D外部融资风险小 18.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A20%B50%C40%D30%19.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D独立衍生工具 20.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是_。A1至3年的证券市场禁入措施B3至5年的证券市场禁入措施C5至10年的

8、证券市场禁入措施D终身的证券市场禁入措施 21.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 22.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则_。A期权价格越低B期权价格越高C期权价格越波动D期权价格越稳定 23.下列（）确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法24.证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。A1B2C3

9、D4 25.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是_。A公司董事长B主承销商的项目负责人C董事会秘书D独立董事 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有_。A收益率招标B价格招标C美式招标D荷兰式招标 2.债券投资不能收回的情况有_。A发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入B流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C法律债券的投资做出新的规定D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 3.期货价格具有的特点是_。A预期性B连续性C权威性D

10、保密性 4.增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有_。A上市报告书(申请书)B申请上市的董事会和股东大会决议C按照有关规定编制的上市公告书D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 5.国债基金是_。A一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C收益会受市场利率的影响D若市场利率上调，其收益将上升 6.对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括_。A具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征B系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案C制定业务连续性

11、计划和灾难恢复计划并定期组织演练D系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年 7.关于配股的发行方式，下列表述正确的是_。A配股一般采取网上定价发行的方式B配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定C价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣D价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣 8.基金营销的核心内容包括_。A客户B促销C分销D产品 9.关于证券公司，下列说法正确的有_。A在我国，设立

12、证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 10.我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行 11.关于股权分置改革，下列说法错误的有_。A2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对

13、价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/31以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过 12.对占有单位的无形资产，应区别下列_情况重估价值。A自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值B自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值C自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值D外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具

14、备的获利能力评定重估价值E外购的无形资产，根据其市场价值评定重估价值 13.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有_。A举办证券投资咨询报告会B提供咨询服务C接受客户委托，代理证券买卖D通过公开媒体提供投资咨询服务 14.证券公司将委托资产投资于_发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A本公司B资产托管机构C与客户有关联方关系的公司D与本公司有关联方关系的公司 15.下列各项属于我国基金指数的有_。A中证基金指数系列B中证全债指数C深证基金指数D中国债券指数 16.境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有

15、_。A经营外资股业务资格申请表B最近2年承销情况介绍C经营金融业务许可证(副本)D经注册会计师审计的前2年的财务报告 17.下列关于开放式基金说法正确的有_。A开放式基金一般是无期限的B开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少C开放式基金交易在投资者之间完成D开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响 18.公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件_以及中国证监会要求的其他文件。A募集说明书单行本B承销协议及承销团协议C律师鉴证意见(限于首次公开发行)D会计

16、师事务所验资报告 19.我国股息的具体形式有_。A现金股息B股票股息C买卖差价D资本利得 20._的性质均属国家所有，统称为国有股。A国家股B流通股C非流通股D国有法人股 21.中国证监会的非现场检查包括_。A证券公司的年度报告B董事会报告C财务报表附注D机构、制度与人员的检查 22.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括_。A客户开户的基本情况B客户委托的有关事项C客户股东账户中的库存证券种类和数量D客户个人的基本情况 23.发行保荐书至少包括以下内容_。A明确的推荐意见及其理由B对发行人发展前景的评价C有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D参与本次发行的项目组成员及相关经验 24.下列费用中，可以从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金转换费C基金托管费D销售服务费 25.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括_等。A基本资料B投资经验C诚信记录D还款能力第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页