2021年浙江证券从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021年浙江证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题25小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有价证券本身没有价值，但客观上具有了（ ）。A：交易价格B：市场价格C：账面价格D：票面价格 2.以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（ ）。A：实物资本B：账面资本C：金融资本D：虚拟资本 3.按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（ ）。A：公募证券和私募证券B：政府证券、政府机构证券、公司证券C：上市证券与非上市证券D：股票、债券和其他证券 4.有价证券按（ ）,可以分为政府证券、政府

2、机构证券和公司证券。A：证券所代表的权利性质分类B：募集方式分类C：是否在证券交易所挂牌交易分类D：证券发行主体分类 5.证券的风险性是指实际收益与（ ）的相背离。A：预期收益B：账面收益C：真实收益D：市场收益 6.可以被视为无限期证券的是（ ）。A：股票B：国债C：金融债D：企业债 7.证券市场本质上是（ ）。A：价值直接交换的场所B：财产权利直接交换的场所C：价值实现增值的场所D：风险直接交换的场所 8.（ ）的变动会引起债券价格上升。A：债券存缓期变长B：市场利率升高C：发行人信用状况变好D：债券供给大于需求 9.根据市场集中度，证券市场可以划分为（ ）。A：集中变易市场、交易所市场B

3、：集中交易市场、场外市场C：集中交易市场、柜台市场D：场外市场，柜台市场 10.中央政府债券通常被视为（ ）。A：低风险证券B：无风险证券C：风险证券D：高风险证券 11.公司发行股票筹集的资本属于（ ）。A：自有资本B：借人资本C：债券资本D：股权资本 12.根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。A：政府债券和金融债券B：政府债券和政府机构债券C：政府机构债券和金融债券D：信托投资基金 13.一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（ ）。A：主权财富基金B：QFII制度C：QDII制度D：金融租赁公

4、司 14.根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A：5%B：10%C：13%D：15% 15.根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数（ ）。A：10%B：15%C：20%D：25% 16.以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（ ）。A：主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B：由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C：其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债，金融债等有

5、价证券D：委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30% 17.企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。A：20%B：30%C：40%D：95% 18.现阶段我国社会保险基金主要是（ ）。A：失业保险基金B：基本养老保险基金C：工伤保险基金D：生育保险基金 19.企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。A：历史价值B：公允价值C：市场价值D：账面价值 20.我国的证券登记结算机构实行（ ）。A：行业自律管理B：证监会监管C：证券交易所监管D：证券业协监管 21.只

6、有当货币资本和（ ）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。A：实物资本B：产业资本C：企融资本D：自有资本 22.当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（ ）。A：合伙组织B：股份有限公司C：有限责任公司D：行业协会 23.2007年，（ ）合并成立洲际交易所(ICE)。A：阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所B：洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)C：伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)D：纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所(Eumnext) 24.外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。A：证券交易所B：中国证监会C：国务院D：国家外汇管理局 25.目前我国对个人结购汇实行（ ）总额管理。A：日度B：月度C：季度D：年度第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页