2021北京期货从业考试考试真题卷（7）.docx

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1、2021北京期货从业考试考试真题卷（7）本卷共分为2大题34小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共7题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，并监控商品交易顾问的交易活动，控制风险。A期货佣金商B交易经理C基金托管人D基金投资者 2.为CTA提供进入各交易所进行期货交易途径的期货经纪公司属于_。AFCMBCPOCTMDCFA 3.目前美国的对冲基金以_为主。A公司制B有限合伙制C会员制D无限合伙制 4.下列关于对冲基金的基金说法正确的是_。A所有对冲基金的基金都需要在美国证券交易委员会注册B对冲基金

2、的基金收益比一般对冲基金稍差，波动性较大，存续期更长C一些因资金限制而无法直接投资对冲基金的投资者，可以购买注册的对冲基金的基金份额而分享对冲基金收益D对冲基金的基金中，对冲基金管理人的数量越多越好 5._是商品基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。A交易经理(TM)B期货佣金商(FCM)C商品基金经理(CPO)D商品交易顾问(CTA) 6.下列关于期货投资的说法，正确的是_。A共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等B生产贸易商参与期货市场多是通过期货佣金商代理进行的C证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者D商品基金专注于证券和货币 7.This qu

3、estion is too hard, and it is _my understanding and comprehension.AbelowBbeyondCoverDwithout 二、多项选择题（共7题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有_。A期货从业人员资格B大学本科以上学历或者取得学士以上学位C从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构

4、从事风险管理、合规业务3年以上经验 2.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有_。A最多可以在2家期货公司兼任独立董事B期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C应当通过中国证监会认可的资质测试D应当具有期货从业人员资格 3.中国证监会对取得下列_任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A财务负责人B副总经理C总经理D首席风险官 4.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是_。A中国期货保证金监控中心B中国证监会C中国期货业协会D期货交易所 5.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_。A总经理被暂停职务

5、B总经理被撤销任职资格C总经理被认定不适当人选而被解除职务D总经理辞职 6.期货公司任用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交_。A相关会议的决议B相关人员的任职资格标准文件C任职决定文件D高管人员职责范围的说明 7.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，_。A予以警告B没收违法所得，并处3万元以下罚款C撤销任职资格D情节严重的，暂停或者撤销任职资格 8.下列关于推荐人的描述，正确的有_。A推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责

6、人C拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格 9.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有_。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举 10.期货公司有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A法人治理结构、内部控制存在重大隐患B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本

7、公司从事期货交易的情况 11.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有_。A良好的职业道德B诚实守信的品质C履行职责所必需的经营管理能力D具有硕士研究生以上学历 12.下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有_。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事 13.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有_。A期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事C期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动D期货公司高级管理人

8、员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事 14.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。A中国证监会B中国证监会授权的派出机构C中国期货业协会D国家工商局 15.下列需要具备期货从业人员资格的有_。A期货公司董事长和监事会主席B期货公司总经理C财务负责人、营业部负责人D期货公司法定代表人 16.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括_。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 17.期货公司董理、监事和高级管理人员在

9、任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选_A对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务 18.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守_。A公司章程B行业规范C自律规则D中国证监会的规定 19.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A未按规定参加资格年检的B未通过资格年检的C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的 20.申请期货公司董事、监事

10、和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有_。A具有管理专业硕士研究生以上学历B具有会计专业硕士研究生以上学历C具有法律专业硕士研究生以上学历D具有金融专业硕士研究生以上学历 21.下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有_。A监事会主席B经理层人员C董事长D取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 22.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。A从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验B大学专

11、科以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D履行职责所必需的时间和精力 23.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有_。A6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B5个内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C3年内因违纪行为被撤销资格的律师D4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 24.申请经理层人员的任职资格，应当_。A具有期货从业人员资格B具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位C通过中国证监会认可的资质测试D具有相关学科教学、研究的高级职称 25.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函

12、。A未按规定履行职责B未按规定参加业务培训C违规兼职或者未按规定报告兼职情况D未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 26.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有_。A期货公司监事B期货公司控股股东C期货公司员工的配偶D2年前曾担任期货公司的法律顾问 27.按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务_A调整高级管理人员职责分工的B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C免除董事职务的D对董事给予处分的第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页