2021吉林基金从业资格考试真题卷（8）.docx

《2021吉林基金从业资格考试真题卷（8）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021吉林基金从业资格考试真题卷（8）.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021吉林基金从业资格考试真题卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率2.证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商3.将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集

2、方式的不同D证券所代表权利性质的不同4.被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益5.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%6._是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类7.根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D108.股票的内在价值就是股票未来收益的_。A

3、现值B期望价值C价值总和D期望价格9.投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是_。A平衡型基金B基金中的基金C保本基金D分级基金10.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D511.基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性12.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介

4、机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券13.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C30D4514.按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A现金B剩余期限为366天的国债C剩余期限为180天的可转换债券D6个月的银行定期存款15.我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+316.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A50

5、%B60%C80%D90%17.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险18.基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D819.目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3B5C6D1020.在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90%21._是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A股票分红B现金分红C红利再投资D分红配股22.小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，

6、小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87%23.基金托管人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人24.目前我国的基金会计核算已经细化到_。A时B日C周D月25.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B本基金投资

7、于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在我国，投资者认购ETF份额的方式包括_。A实物认购B证券认购C场外现金认购D场内现金认购 2.在债券的票面价值中主要是规定_。A票面价值的币种B债券的票面利率C债券的票面金额D债券的有效期限 3.基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 4.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金

8、份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 5.下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A基金概况B持有人户数C持有人结构及前20名持有人D重大事件揭示 6.基金管理公司应当建立_的治理结构。A组织机构健全B职责划分清晰C制衡监督有效D激励约束合理 7.基金公司营销能力考察要点包括_。A公司信息披露情况B公司营销体系和人员情况C公司基金托管和代销渠道情况D公司投资和研究架构情况 8.下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金托管费C基金转换费D销售服务费 9.基金监管

9、部对基金销售进行监管的主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管 10.基金管理公司的投资管理部门主要包括_。A投资部B交易部C研究部D监察稽核部 11.我国基金业快速发展阶段的特点包括_。A在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流 12.下列属于我国开放式基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C基金管理公司直销中心D基金超市 1

10、3.下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C提醒客户及时核对交易确认D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 14.根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。A仓位型跟踪误差B交易型跟踪误差C结构型跟踪误差D费用型跟踪误差 15.下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场

11、的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 16.证券投资基金销售适用性指导意见的核心思想体现在_。A审慎调查B基金的风险评价C基金投资人的风险承受能力调查和评价D基金管理人的风险承受能力调查和评价 17.用于货币市场基金收益分析的指标主要包括_。A日每万份基金净收益B最近7日年化收益率C周每万份基金净收益D最近10日年化收益率 18.股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 19.我国证券市场监管的目标在

12、于_。A保护投资者和券商的合法权益B维持证券市场的正常秩序C引导投资方向D监督证券中介机构依法经营 20.封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 21.在我国，_可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 22.股票具有的特征包括_。A风险性B永久性C流动性D参与性 23.证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。

13、A签订代销协议，明确委托关系B制定业务规则并监督实施C禁止提前发行D严格账户管理 24.目前公司债券条款中包含的_属于嵌入衍生工具。A转股条款B赎回条款C返售条款D重设条款 25.基金信息披露的作用包括_。A有利于提高基金管理人的收入水平B有利于保证基金投资者的高收益C有利于防止利益冲突与利益输送D有利于提高证券市场的效率第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页