2021年云南证券从业资格考试真题卷（8）.docx

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1、2021年云南证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是。A：发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况B：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况C：集合资产管理规模在开始运作之日起6个月

2、内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值 2.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A：5B：8C：10D：15 3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和运行。A：董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B：业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C：业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D：业务决策机构业务执行部门分支机

3、构董事会 4.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的证券账户。A：一级B：二级C：三级D：初始 5.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过交易日。A：1个B：2个C：5个D：10个 6.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于或流通市值不低于。A：1亿股，5亿元B：2亿股，5亿元C：5亿股，8亿元D：2亿股，8亿元 7.融券卖出的申报价格不得低于该证券的。A：收盘价B：前一日平均收盘价C：最新成交价D：净值 8.融资买入或融券卖出标的证券为股票的，应当符合的条件是。A：在交易所上市交易满2个月B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C：

4、股东人数不少于1000人D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20 9.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于。A：15B：20C：50D：100 10.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为。A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量买入价格100B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量卖出价格100C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量证券市价100D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量收盘价100 11.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为。A：维持担保比例=(现金+信用证

5、券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用)B：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)C：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融券卖出金额+融券买入证券数量市价+利息及费用)D：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用) 12.维持担保比例超过时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100B：200C：300D：400 13.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司的实际余额派发现金红利或利息。A：客户信用交易担保

6、资金账户B：客户信用交易担保证券账户C：信用交易证券交收账户D：信用交易专用证券交收账户 14.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的计算。A：发行价格B：净值C：市值D：面值 15.证券公司应当在每一月份结束后个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A：10B：15C：20D：30 16.单只标的证券的融资余额降低至以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A：10B：15C：20D：30 17.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

7、。A：收市后B：开盘后C：11：30前D：13：30前 18.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。A：1，10B：2，20C：3，30D：5，50 19.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是。A：融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C：融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持

8、有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 20.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A：同期金融机构活期存款基准利率B：同期金融机构1年期存款基准利率C：同期金融机构1年期贷款基准利率D：同期金融机构贷款基准利率 21.融资买入、融券卖出的申报数量应当为或其整数倍。A：1000股(份)B：100股(份)C：1000手D：100手 22.中国证券监督管理委员会规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准未经批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。A：证券公司监督管理条例

9、B：证券公司融资融券业务试点管理办法C：融资融券交易风险揭示书D：融资融券合同 23.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A：1年B：2年C：3年D：5年 24.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在以上。A：8亿元B：10亿元C：11亿元D：12亿元 25.2010年1月22日，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件做了规定。A：证券公司监督管理条例B：证券公司融资

10、融券业务试点管理办法C：融资融券交易风险揭示书D：关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.结算系统参与人后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A：无对应交易席位B：已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C：已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D：资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金E：较严格的信息披露 2.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将一并纳入净额清算中。A：印花税、经手费B：监管规费C：投资者应收的现金分红、利息D：转让限售股应缴纳的个人

11、所得税E：较严格的信息披露 3.等品种最终交收试点为T+1日16：00，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。A：A股B：基金C：债券D：ETF、权证E：较严格的信息披露 4.等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。A：A股B：B股C：基金D：债券E：较严格的信息披露 5.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为。A：信用风险B：流动性风险C：操作风险D：法律风险和结算银行风险E：较严格的信息披露 6.信用风险包括。A：买方不能履行资金交收义务的风险B：买方不能履行证券交收义务的风险C：卖方不能履行证

12、券交收义务的风险D：卖方不能履行资金交收义务的风险E：较严格的信息披露 7.信用风险可以进一步细分为。A：本金风险B：流动性风险C：操作风险D：价差风险E：较严格的信息披露 8.是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A：本金风险B：流动性风险C：重置风险D：价差风险E：较严格的信息披露 9.证券结算风险的防范措施包括。A：采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险B：妥善选择结算银行，防范结算银行风险C：建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D：加强证券登记结算机构内部管理E：较严格的信息披露 10.对于结算参与人信用风险的事前防范，证券登记结算管理办法规定的措施有。A：

13、建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B：引入货银对付机制C：建立结算参与人风险评估体系D：对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务E：较严格的信息披露 11.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有。A：暂不交付相关证券B：暂不向违约方划付相关资金C：扣划自营证券D：变卖自营证券E：较严格的信息披露 12.针对结算银行风险，证券登记结算管理办法要求建立。A：货银对付机制B：结算银行准入标准C：风险评估体系D：业务紧急应变程序E：较严格的信息披露 13.证券登记按性质划分可以分为A：初始登记B：变更登记C：程序登记D：退出登记E：较严

14、格的信息披露 14.证券交易清算与交收的原则有A：分级结算原则B：净额清算原则C：货银对付原则D：共同对手方制度E：较严格的信息披露 15.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节清算一般是指A：交易结束时的买方与卖方理清关系B：银行同业往来中应收或应付差额的轧抵C：一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算D：公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和E：较严格的信息披露 16.证券登记按证券种类可以划分为A：基金登记B：债券登记C：股份登记D：权证登记E：较严格的信息披露 17.证券登记簿记系统记录的信息包括。A：司法冻结B：证券持有人通信地址C：持有证券名

15、称D：证券账户号码E：较严格的信息披露 18.下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有。A：由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下B：中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记C：中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件D：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请E：较严格的信息披露 19.股份登记包括下列。A：送股(或转增股本)登记B：增发新股登记C：首次公开发行登记D：配股登记E：较严格的信息披露 20.下列关于清算和交收说法正确的是。A：清算是对应收、应付证

16、券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移B：从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成C：交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)D：清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程E：较严格的信息披露 21.证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为。A：滚动交收B：按月交收C：会计日交收D：按周交收E：较严格的信息披露 22.按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为A：基金募集登记B：债券发行登记C：权证发行登记D：股份初始登记E：

17、较严格的信息披露 23.证券交易的结算流程包括等环节。A：发送交收结果B：交易数据接收C：证券交收和资金交收D：结算参与人划回款项E：较严格的信息披露 24.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为。A：宏观政策风险B：法律风险C：结算银行风险D：流动性风险E：较严格的信息披露 25.我国的结算风险防范和管理措施主要包括。A：本金风险的防范B：价差风险的防范C：事前防范措施D：流动性风险的防范E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页