2021年北京证券从业资格考试真题卷.docx

《2021年北京证券从业资格考试真题卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年北京证券从业资格考试真题卷.docx（14页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021年北京证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题34小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共15题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（ ）手，最大（ ）手。A：1000,50000B：5000,10000C：1000,10000D：500,1000 2.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小与其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。A：20%,20%B：20%,

2、200%C：200%,20%D：200%,200% 3.在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在在接到报告后（ ）个工作日内将最终结果予以公告。A：5B：7C：10D：15 4.证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（ ）申报提交质押券，与其建立质押关系。A：证券交易所B：中央结算公司C：中国结算公司D：融券方 5.证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ ）名义与中国结算公司建立质押关系。A：客户B：客户代理人C：结算方参与人D：融资方结算参与人 6.证

3、券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（ ）。A：质押券折成的标准券少于其融资金额的情况B：质押券折成的标准券多于其融资金额的情况C：质押券少于其融资金额的情况D：质押券多于其融资金额的情况 7.证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（ ）未补充申报提交，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。A：该交易日终B：次一交易日C：下2个交易日D：3个交易日内 8.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种5000万元，成交价格为3.50元；下午卖出B券面值4000万元，

4、成交价格126元百元。则回购交易资金清算金额为（ ）万元。A：5000B：5040C：1200D：1380 9.（ ）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。A：全国银行间同业拆借中心B：中国人民银行C：中央结算公司D：中国结算公司 10.（ ）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。A：全国银行间同业拆借中心B：中国人民银行C：中央结算公司D：中国结算公司 11.（ ）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资会划至正回购方指定账户的交收方式。A：见券付款B：券款对付C：见款付券D：券款两清 12.（ ）指在到期交收日正回购方按

5、合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A：见券付款B：券款对付C：见款付券D：券款两清 13.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。A：价格优先B：货银对付C：公平公正D：时间优先 14.回购到期清算日的（ ），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A：9:0015:00B：9:3015:00C：9:0013:00D：9:0015:30 15.对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分

6、公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（ ）日可用。A：RB：R+1C：R+2D：R+3 二、多项选择题（共15题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（ ）。A：商业银行B：保险公司C：财务公司D：证券投资基金 2.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（ ）品种。A：1天B：2天C：3天D：7天 3.全国银行间债券市场质押式回购交易中，若以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，其必备条款包括（ ）。A：首次资金清算额B：业务公章C：法定代表人（或授权人）签字D：交割方式 4.全国银行间市场债券交易采用询

7、价交易方式，包括以下（ ）几个交易步骤。A：自主报价B：格式化询价C：累计投票询价D：确认成交 5.双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（ ）等交易要素。A：交付方式B：买卖数量C：清算速度D：结算方式 6.为防范风险，全国银行间债券市场买断式回购（ ）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A：首期结算金额B：回购债券面额C：债券在回购期间的新增应计利息D：到期交易净价 7.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（ ）。A：正回购方（融资方）B：逆回购方C：中央国债登记结算有限责任公司D：证券交易所 8.

8、上海证券交易所买断式回购的回购期限有（ ）。A：1天B：14天C：42天D：182天 9.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（ ）。A：融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B：最小报价变动为0.01元C：交易单位为手（1手=100元面值）D：申报单位为1000手或其整数倍 10.下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（ ）。A：在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商B：在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商C：银行间市场没有履约金到期归属判定规则D：在上海证券交易

9、所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金 11.上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。A：保证金或保证券制度B：仓位限制C：履约金制度D：处罚制度 12.以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（ ）。A：质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券B：质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。C：在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D：质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业

10、务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索 13.以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有（ ）。A：到期清算交收时，到期购回金额=购回价格成交金额100B：到期清算交收时，购回价格=100+成交年收益率100回购天数360C：到期清算交收时，购回价格=成交年收益率100回购天数360D：计算违约金时，违约金=质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例 14.下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有（ ）。A：对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收

11、市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率B：对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率C：对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债养上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率D：对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（不含当日）至适用星期适用的标准券折算率 15.标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券

12、所得款项可以弥补融资方融入的（ ）。A：款项B：利息C：违约金D：相关交易费用 16.全国银行间债券市场债券回购的双方可以选择的交收方式包括（ ）。A：见券付款B：券款对付C：见款付券D：券款两清 17.全国银行间债券市场回购期限是（ ）。A：首次交收日至到期交收日的实际天数B：以天为单位C：含首次交收日D：含到期交收日 18.以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有（ ）。A：回购交易单位为万元B：债券结算单位为万元C：资金清算单位为元D：计算利息的基础天数为365天 19.下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。A：结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理B：同一笔交易不拆分交收C：中国结算公司上海分公司不作为共同对手方D：中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页