2021年河北证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2021年河北证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券投资者所面临的主要风险是（）。A经营风险B利率风险C再投资风险D赎回风险2.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是（）。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C负责基金的投资管理D办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项3.可转换债券的价值可以近似地看作是（）。A普通债券与股票期权的结合体B股

2、票期权C普通债券D普通债券与认证股权的结合体E股票期权与认证股权的结合体4.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（）。A净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元B近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次C近五年连续盈利D有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才E作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录5.保荐期间分为（）。A尽职推荐阶段B尽职调查阶段C持续调查阶段D持续推荐阶段E持续督导阶段6.外资股股票发行准备阶段，在尽

3、职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A国际协调人B会计师C证券经纪人D律师E主承销商7.（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。A招股章程B信息备忘录C认购申请书D招股书E以上都不对8.我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。A境外证券市场B国际货币市场C国际金融市场D欧洲货币市场E欧洲金融市场9.以下不属于资产保管内部控制范围的是（）。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D基金托管人应实行严格的岗位分离制

4、度10.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（）。A需经基金份额持有人大会决议通过B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准C由基金管理人与基金托管人协商决定D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准11.影响风险溢价的因素不包括（）。A发行人种类B到期期限C发行时间D税收负担12.关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（）。A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D建立科学严密的风险管理系统13.绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新

5、近的首次公开发行，以获得估值基础。（）A.正确B.错误14.凭证式国债是我国国债的最新品种。（）A.正确B.错误15.认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（）A.正确B.错误16.发行人可以认购自己发行的金融债券。（）A.正确B.错误17.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后3个月内完成股利（或股份）派发事项。（）A.正确B.错误18.对于企业，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。（）A.正确B.错误19.董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由股东大会提名，经董事会聘任或解聘。（）A

6、.正确B.错误20.上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（）A.正确B.错误21.公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的10%。（）A.正确B.错误22.发行人应当在每一季度结束后的5个交易日内，向社会披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（）A.正确B.错误23.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书同日同报刊登。（）A.正确B.错误24.目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。（）A.正确B.错误25.1998年证券法出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销

7、商推荐，由发行审核委员会审核，中国证券会核准。（）A.正确B.错误二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有_。A最容易受其损害的是固定收益证券B普通股股票的购买力风险相对较大C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 2.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为_等种类。A股权联结型产品B利率联结型产品C收益保证型产品D商品联结型产品 3.关于利率风险，下列描述正确的有_。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要

8、风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小 4.关于净资本，下列叙述正确的有_。A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数C净资本假设证券公司的所有负债都同时到期D计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜 5.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有_。A筹

9、集、管理和运作基金B监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作C组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D监督证券公司按期足额缴纳基金 6.依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D劳务 7.下列各项属于外国债券的有_。A龙债券B武士债券C熊猫债券D扬基债券 8.证券发行市场主要由_组成。A立法机关B证券发行人C证券投资者D证券中介机构 9.证券市场监管机构包括_。A国务院证券监督管理机构B中国证券监督管理委员会C证券登记结算公司D中国证券监督管理委员会的派出机构 10.下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员有_。

10、A证券公司所有工作人员B基金管理公司的管理人员和业务人员C证券投资咨询机构的管理人员和业务人员D证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 11.证券交易所作为一线监管者，证券法授予证券交易所的监管权力包括_。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 12.记名股票的特点有_。A股东权利归属股票的持有人B认购股票的款项不一定一次缴足C转让相对简便D便于挂失 13.货币

11、市场基金的投资对象包括_。A银行短期存款B国库券C公司债券D可转换债券 14.决定封闭式基金存续期长短的因素主要有_。A投资基金法的规定B基金本身投资期限的长短C宏观经济形势D投资者的要求 15.在2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机背景下，全球证券市场发展呈现新的趋势，突出表现在_。A金融机构的去杠杆化B金融监管的改革C国际金融合作的进一步加强D投资者法人化 16.下列各项属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票 17.关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有_。A接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B必须限定交易席位的

12、数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案 18.介绍经纪商可以从事的业务有_。A招揽投资者从事股指期货交易B承担期货交易的代理、结算和风险控制C为投资者下单交易提供便利D协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单 19.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B主要股东最近5年没有违法记录C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 20.关于市场利率变化对股票

13、价格的影响，下列叙述正确的有_。A利率提高，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加股票价格上升B利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降C利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 21.下列各项属于证券登记结算公司职能的有_。A证券账户的设立和管理B证券的申购与赎回C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理 22.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业5年过渡期对外开放的主要内容有_A外

14、国证券机构可以不通过中介机构直接从事A股交易B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 23.集合资产管理业务的特点有_。A集合性B投资范围有限定性和非限定性的区分C客户资产必须托管D专门账户投资运作 24.关于衍生工具的特点，下列叙述正确的有_。A在未来某一日期结算B其价格独立于基础金融产品的价格(或数值)C其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资 25.政府发行债券所筹集的资金可以用于_。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C实施某种特殊的政策D兴建政府投资的大型基础性的建设项目第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页