2021年青海期货从业资格考试真题卷.docx

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1、2021年青海期货从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）是要求在某一时间段内执行的指令。A停止限价指令B取消指令C限价指令D限时指令2.建立多头持仓应该下达_指令。A卖出开仓B买入平仓C卖出平仓D买入开仓3.（）要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。A双向指令B停止限价指令C套利指令D阶梯价格指令4._不是每个交易者完成期货交易的必经环节。A下单B竞价C结算D交割5.交易者以43500元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为100元/吨，因此下达止

2、损指令时设定的价格应为_元/吨。(不计手续费等费用)A43550B43600C43400D435006.在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供_。A“期货交易收益承诺书”B“期货交易权责说明书”C“期货交易风险说明书”D“期货交易全权委托合同书”7.我国期货交易中，客户下单的方式不包括_。A客户通过电话、因特网或局域网下达指令B客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令C客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达D客户直接进入交易所场内下达指令8.大多数期货交易都是通过_的方式了结履约责任。A实物交割B现金交割C期货转现货D对冲平仓9.下列指令中，郑州商品交易所采用而大连

3、商品交易所和上海期货交易所没有采用的是_。A限价指令B市价指令C套利指令D止损指令10.客户向经纪人下达两个指令，一个指令执行后，另一个指令则自动撤销，那么这种指令被称作_。A市场指令B取消指令C双向指令D止损指令11.客户办理开户登记的正确程序依次是（）。A签署合同、风险揭示、缴纳保证金B风险揭示、签署合同、缴纳保证金C缴纳保证金、风险揭示、签署合同D缴纳保证金、签署合同、风险揭示12.市价指令的特点是_。A可按客户预期的价格成交，但成交速度慢B可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度C成交速度快D适合稳健型投资者使用13.下面指令中可以起到平均买价或卖价的作用，适合稳健型投资者采用的是（）

4、。A市场指令B阶梯价格指令C限价指令D止损指令14.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向_提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会15.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于_年。A1B2C3D516.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起_个工作日内做出批准与否的决定。A5B10C15D2017.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的

5、措施是_。A责令限期整改B监管谈话C拘留主要负责人D出具警示函18.证券公司可以接受_的委托从事中间介绍业务。A参股的期货公司B非关联的期货公司C控股的期货公司D任何期货公司19.证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5%B10%C20%D50%20.证券公司从事中间介绍业务，应当取得_资格。A介绍业务B投资咨询C结算业务D代理交易21.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以_。A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的

6、期货结算账户进行期货交易22.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有_。A期货从业人员资格B证券从业人员销售资格C期货投资咨询资格D证券投资咨询资格23.期货公司的首席风险官向_负责。A期货公司董事会B期货公司监事会C中国证监会D公司所在地的证监会派出机构24.首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A4B5C2D325.首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A15日B20日C25日D30日二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意

7、） 1.下列选项中，关于强制减仓制度，说法正确的有_。A同一客户双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓B在我国，强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用C强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D强制减仓制度设立的目的是迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约 2.下列选项中，关于价差交易，说法正确的有_。A如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利B建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格C计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”D在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易 3

8、.下列选项中，损益平衡点为执行价格减去权利金的是_。A卖出看涨期权B买入看涨期权C卖出看跌期权D买入看跌期权 4.现代期货市场交易制度的重要意义在于_。A有效控制期货市场风险B保障期货市场的平稳运行C降低投机者投入成本D确保到期日进行实物交割 5.下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司 6.下列关于期货投机的说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C一定会增加价格波动风险D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 7.下面对远期外汇交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传

9、真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 8.期货经纪机构的职能包括_等。A设计期货合约B保证期货合约履行C管理客户账户，控制客户交易风险D为客户提供期货市场信息 9.反向市场牛市套利的市场特征有_。A获利潜力巨大，风险有限B只要价差扩大，就可获利C现货价格高于期货价格D远期合约价格相对于近期合约跌幅较小 10.期转现交易的优越性体现在_。A加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B可以同时锁定现货市场和期货市场的风险C可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题D可以解决期货实物交割在交割品级、交

10、割时间和地点的选择上没有灵活性的问题 11.下列关于圆弧顶的说法正确的是_。A圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B形成过程中成交量是两头多中间少C它的形成与机构大户炒作的相关性高D它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间 12.（）A图表明市场由反向市场转向正向市场B此图表明市场上基差走强C在t1时刻市场上现货价格高于期货价格D在t2时刻市场上现货价格高于期货价格13.美国期货投资基金的监管机构有_。A全国期货业协会(NFA)B商品期货交易委员会(CFTC)C证券交易委员会(SEC)D全国证券商协会(NASD) 14.天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有_。

11、A中国B蒙古C马来西亚D新加坡 15.我国对期货交易所进行第二次清理整顿后，留下来的期货交易所有_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D广州商品交易所 16.环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的_A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C路透社D欧洲期货交易所 17.下列选项中，关于商品期货的说法，正确的有_。A商品期货是以实物商品为标的物的期货合约B商品期货是最早的期货交易种类，成为了现代期货市场体系中重要的组成部分C金属和能源期货属于商品期货D标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物 18.下列属于套期保值者特点的有_。A规避

12、价格风险B经营规模较小C头寸方向比较稳定D不断买进卖出 19.商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于_。A该合约标的商品的性质B该合约标的商品的交割等级C该合约标的商品的市场价格波动情况D该合约标的商品的种类 20.下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下

13、降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 21.投资者在3月20日以320点的权力金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权力金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。那么，该套利组合的盈亏平衡点是_点。A13340B13430C14370D14730 22.期货市场的作用包括_。A期货市场的发展有助于现货市场的完善B期货市场的发展有利于企业的生产经营C期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策D期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权 23.下列关于价差

14、交易的说法，正确的有_。A若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利B建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格C某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损D在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易 24.国际期货市场的发展趋势有_。A商品期货保持稳定B金属期货逐渐消退C金融期货后来居上D期货期权方兴未艾 25.全球铝土矿储量大的国家有_等。A澳大利亚B几内亚C巴西D匈牙利第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页