2021年广东证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021年广东证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为_，自上市首日起执行。A5%B10%C15%D无限制 2.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。A美国“911”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违规操作 3._是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用交易担保资金账户D客户信用资金账户 4.在上海证券交易所，A

2、股的过户费为成交面额的_。A0.5B1C2D3 5.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的_予以解冻。A第一天B第二天C第三天D第四天 6.可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A3个月B6个月C9个月D12个月 7.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 8.证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币_。A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元 9._是证券场外交易市场的

3、主要形式之一。A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易 10.债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A抵押品B标的物C担保品D衍生品 11.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲、乙、丙、丁B乙、甲、丁、丙C丁、乙、甲、丙D丙、丁、甲、乙 12.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必

4、须签订_。A证券交易委托规则B网上买卖规则C证券交易委托代理协议书D证券全权买卖协议书 13.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 14.印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D国务院 15.关于证券投资者，以下说法错误的是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买

5、卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体 16.新股市值配售中对于预缴款的规定是_。A冻结利息按季支付B冻结资金计息期为3天C资金冻结在指定的申购专户D市值配售无需缴款而无资金冻结 17.证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20% 18.深圳证券交易所配股认购于_日开始，认购期为_个工作日。AR，10BR，15CR+1，10DR+1，15 19.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是_。A已上市A股B已上市B股C已上市基金D首日上市的证券 20.清算与交割、交收的关系是_。A清算在

6、交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步 21.深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A9B11C12D15 22.当日买进的权证，_行权。当日行权得到的标的证券，_卖出。A当日可以，当日可以B当日不可以，当日可以C当日不可以，当日不可以D当日可以，当日不可以 23.证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前_个月各项风险控制指标符合规定标准。A3B6C9D12 24.融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为_。A融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%B融资

7、保证金比例=保证金/(买入证券数量买入价格)100%C融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量证券市值)100%D融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量收盘价)100% 25.无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下_或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。A10%B20%C30%D无限制 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在制定媒体上披露下列哪些文件（）A上市公告书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市保荐书E法律意见书2.目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过

8、（）面向公众投资者发行。A证券公司B商业银行C邮政储汇局D保险公司E信托投资公司3.发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容（）A承销费用B发行人支付给中介机构的费用C会计师费用D律师费用E以上都包括4.外部融资的特点包括（）。A有限性B高效率性C高成本D高风险性E自主性5.发行可转换公司债券的上市公司出现以下（）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。A未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的B召开债券持有人会议C因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价D出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项E

9、解聘总经理6.募集资金数额和投资项目应与发行人现有（）相适应。A生产规模B财务状况C技术水平D管理能力E经营规模7.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有（）。A发行额度、面值与价格B发行方式C发行对象D认购原则E认购对象8.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制报销风险。A扩大分销渠道B事先评估C制定风险处置预案D建立奖惩机制E事后评估及改正9.重置成本法是指在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）后，得到估算资产价值的一种方法。A重置性贬值B实体性贬值C经济性贬值D功能性贬值E预期性贬值10.境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有

10、（）。A承销商B评估机构C审计机构D法律顾问E财务咨询公司11.反收购管理层防卫策略有（）。A积极向其股东宣传反收购的思想B毒丸策略C银降落伞D金降落伞E人民毒丸计划12.发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括（）。A上市地点B股票简称，股票代码C总股本，首次公开发行股票增加的股份D发行前股东所持股份的流通限制及期限E上市时间13.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的有_。A基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系B基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有者与经营者之间的关系C基金持有人是基金资产的所

11、有者，基金管理人是基金资产的经营者D基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人 14.证券投资基金的主要当事人有_。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金销售机构 15.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享受下列_的权利。A分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 16.基金管理人的更换条件包括_。A被基金份额持有人大会解任B被依法取消基金管理资格C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D不公平地对待其管理的不同基金财产 17.根据证券投资基金法的规定，基金管理人不得有

12、_等行为。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D按照规定确定基金收益分配方案，向基金份额持有人分配收益 18.基金管理公司通常由_发起设立，具有独立法人地位。A中国证监会B证券公司C信托投资公司D商业银行 19.我国证券投资基金法规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理公司的高级管理人员D更换基金管理人、基金托管人 20.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金

13、管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 21.证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列_的职责。A向投资者承诺一定的收益率B办理基金备案手续C编制中期和年度基金报告D召集基金份额持有人大会 22.我国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括_。A按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C按照规定召集基金份额持有人大会D对所管理的不同基金财产

14、分别管理、分别记账，进行证券投资 23.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。A主要股东注册资本不低于5000万元人民币B主要股东最近5年没有违法记录C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 24.下列各项中，当出现_情形时，基金托管人职责终止。A被依法取消基金托管资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基金管理人解任 25.关于基金托管人的更换条件，下列论述正确的有_。A依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产B被基金份额持有人大会解任C被依法取消基金托管资格D基金合同约定的其他情形第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页