2021年湖南证券从业资格考试模拟卷（7）.docx

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1、2021年湖南证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.KDJ指标的计算公式考虑的因素是_。A开盘价、收盘价B最高价、最低价C开盘价、最高价、最低价D收盘价、最高价、最低价2.收入型证券的收益几乎都来自于_。A资本利得B优先股股息C债券利息D基本收益3.负责上市公司行业分类指引的具体执行机构是_。A中国证券监督管理委员会B证券交易所C地方证券监管部门D以上都不是4.以下关于产业组织创新与产业技术创新的说法不正确的是_。A产业组织创新在很大程度上由产业技术创新

2、的过程和产业技术创新的结果所驱动B技术创新是组织创新的某方面表现，组织创新是技术创新的有效载体，二者是相互促进的互动关系C具有创新活力且通过组织创新不断优化了的产业组织，能最大程度地、系统地为产业技术创新配置资源D产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键5.描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着_。A短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会上升B长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会下降C长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会上升D短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会下降6.作为技术分析人员

3、，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑_。A该因素是什么B该因素由谁造成C该因素如何影响股市D该因素对股市的影响效果是什么7.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。A851.14B897.50C907.88D913.858.在应用百分比线时，哪几个数据最为重要_。A1/8；1/4；3/8B3/8；1/2；3/4C1/2；1/3；2/3D3/4；7/8；2/39.以下不属于垄断竞争型市场特点的是_。A生产者众多，各种生产资料可以流动B没有一个企业能有效影响其他企业的行为C生产者对其产品的价格有一定的控

4、制能力D生产的产品同种同质10.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。A现金到期债务比B每股净资产C每股经营现金流量D全部资金现金回报11.在股指期货运行过程中，若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）各项成本总和时，即可进行股指期货的套利交易。A小于B大于C小于等于D大于等于12.D公司2009年经营现金净流量为1355万元。部分补充资料如下：2009年净利润4000万元，计提坏账准备5万元，提取折旧1000万元，待摊费用摊销100万元处置固定资产收益为300万元，固定资产报废损失100万元，对外投资收益100万元。存货比上年增加50万元，应收账款比上年增加2400万元，应

5、付账款比上年减少1000万元。根据以上资料，计算D公司的营运指数为（）。A0.18B0.2C0.28D0.3813._侧重于反映报告期中公司各种权益要素的综合收益水平。A全面摊薄净资产收益率B简单平均净资产收益率C调和平均净资产收益率，D加权平均净资产收益率14._是产业政策的核心。A产业结构政策、产业组织政策B产业组织政策、长远布局政策C产业技术政策、产业结构政策D长远布局创造、产业技术政策15._市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A完全竞争型B垄断竞争型C寡头垄断型D完全垄断型16.某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债

6、券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是_。A5.88%B6.09%C6.25%D6.41%17.在_中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。A强式有效市场B半弱式有效市场C半强式有效市场D弱式有效市场18.一般说来，金融工程的概念有狭义和广义两种。广义的金融工程是指_。A利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品B一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括金融产品设计、金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面C仅包括金融产品设

7、计D运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，不仅包括金融工具的创新，还包括金融工具运用的创新19._是公司法人治理结构的基础。A规范的股权结构B有效的股东大会制度C董事会权利的合理界定与约束D完善的独立董事制度20.下列哪组价格属于封闭式基金的价格_A发行价格和交易价格B申购价格和交易价格C申购价格和赎回价格D发行价格和赎回价格21.关于影响股票投资价值的因素，以下说法中，错误的是_。A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D公司增资一

8、定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌22.利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。A再贴现率B直接信用控制C法定存款准备金率D公开市场业务23._具有鲜明的中国特色，是在目前现实法律、法规环境下使用频率较高的形式。A经营往来中的关联交易B资产重组C资产重组中的关联交易D资产配置24._不是影响股票投资价值的外部因素。A行业因素B市场因素C宏观经济因素D减资25.大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它_。A只能用于研判证券市场整体形势B用于研判证券市场个体形势C既可应用于个股，又可应用于大盘指数D只能应用于个股二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中

9、，有多个符合题意） 1.被认定为市场禁入者，_。A可以担任上市公司的高级管理人员B不得继续在原机构从事证券业务C不得继续担任原上市公司董事D不得在其他任何机构中从事证券业务 2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 3.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括_。A同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B期限相

10、同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同 4.下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是_。A投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资B最低注册资本额降低至人民币10万元C出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等D货币出资金额不得低于公司注册资本的30% 5.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有_。A借贷资金市场的利率水平B债券发行人的资信水平C债券期限长短D债券发行者的资金使用方向 6.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为_。A内在价值B账面

11、价值C每股净资产D股票净值 7.衡量股票投资收益水平的指标主要有_。A股利收益率B持有期收益率C直接收益率D股份变动后持有期收益率 8.一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级_。A各类公司债券B中央政府债券C优先股D国际债券 9.下列各项属于发行监管部承担的职能的有_。A草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动C审核企业债券的上市申报材料D审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务 10.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是_。A封闭式基金转为开放式基金B延长基金合同期限C发行新的封闭式基金D按基金合同的约

12、定进行清盘 11.下列属于金融互换交易类别的有_。A利率互换B股权互换C货币互换D信用互换 12.根据我国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股份。A反收购B维护二级市场股价C将股份奖励给本公司职工D与持有本公司股票的其他公司合并 13.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有_。A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充

13、分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 14.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 15.关于公司债的描述，下列说法正确的是_。A公司债代表一种债权债务的责任契约关系B债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金C公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D非抵押债券持有者针对债券

14、发行人的一般信誉有索偿权 16.内幕交易的行为包括_。A内幕人员利用内幕信息买卖证券B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖 17.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门可_。A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所 18.权证按基础资产分类，可分为_。A股权类权证B债权类权证C认购权证D其他权证 19.股东出现_的情形时，应当及时通知证券公列。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行 20.

15、财政政策对股价影响的方面包括_。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金增加财政支出，刺激经济发展B通过调节生产率影响企业利润和股息C提高法定存款准备金率D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而问接影响股价 21.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有_。A为股票的发行出具招股说明书B为证券发行和上市活动出具法律意见书C为证券承销活动出具验证笔录D审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件 22.对发行人而言，存托凭证的优点有_。A市场容量大、筹资能力强B上市手续相对简单、发行成本低C上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益D避开直接发行股票与债券的法律

16、要求 23.法定公积金来源有_。A公司投资于其他公司所获收益部分B股票发行溢价部分C每年从税后净利中按比例提存部分D公司资产重估增值部分 24.巨额赎回风险不是_所特有的风险。A成长型基金B封闭式基金C开放式基金D货币型基金 25.按照中国银行业监督管理委员会发布的信贷资产证券化试点管理办法，下列关于信贷资产证券化论述正确的是_。A银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构B受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券C受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益D信贷资产证券化不属于结构性融资活动第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页