2021年广东期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021年广东期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。A甲为某国有期货公司的工作人员B乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C丙为某国有期货经纪公司的临时工D丁为期货业监管人员2.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D人事部门的鉴定材料3.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则

2、（试行），会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。（）A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C投资者行为准则；期货从业人员行为制度D投资者行为准则；投资者适当性制度4.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A1B2C3D55.甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某，乙当即送给甲某5万元。案发后，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是

3、（）。A甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C甲的行为构成侵犯商业秘密罪D甲的行为构成非国家工作人员受贿罪6.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A监督检查期货交易的信息公开情况B对期货业协会的活动进行指导和监督C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解7.推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A2人B3人C4人D5人8.下列关于中国期货业

4、协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生9.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A3天B3个工作日C一周D一个月10.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A总经理B股东大会C董事会D全体客户11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A3日B5日C10日D30日12.

5、境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上4倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上6倍以下13.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A从业人员所在的期货公司B从业人员自身C从业人员及其所在的期货公司共同D从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司14.期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会15.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会

6、报告。A5B7C10D1516.有权批准期货交易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D中国证监会17.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权18.期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A国务院B期货交易所C中国证监会D中国期货业协会19.（）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国证监会及其派出机构20.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证

7、明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司21.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会22.期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A2B3C4D523.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。A期货业协会B期货交易所C中国证监会D中国证监会的派出机构24.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A20日B30日

8、C2个月D3个月25.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D国务院银行业监督管理机构二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货从业人员受到（）的监督。A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国期货业协会D期货交易所2.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A终止营业部申请书B拟终止营业部的决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D中国证监会规定的其他材料3.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（

9、）。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员4.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。A从业资格考试、从业资格注册和公示B执业行为准则C执业检查、纪律惩戒和申诉D后续职业培训5.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提

10、供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动6.下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A防范经营风险B规范期货公司运作C限制期货公司的行业垄断D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理7.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A诚实守信的品质B良好的职业道德C高尚的文学修养D履行职责所必需的经营管理能力8.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A申请人依

11、法解散B申请人撤回申请材料C拟任人死亡或者丧失行为能力D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释9.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D中国证监会规定的其他材料10.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有期货从业人员资格B具有从事期货业务3年以上经验C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D通过中国证监会认可的资质测试11.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B会员制期货交易所不具有法人资格C会员

12、制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式12.取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A董事B独立董事C监事D营业部负责人13.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C组织机构的组成、职责、任期和议事规则D财务会计、内部控制制度14.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A期货交易、结算和交割制度B保证金的管理和使用制度C违规、违约行为及其处理办法D会员资格及其管理办法15.关于会员大会的召开，下列说法正确

13、的是（）。A临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员16.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式17.理事会由下列（）组成。A会员理事B非会员理事C理事长D副理事长18.下列选项中属于理事会职

14、权的是（）。A召集会员大会，并向会员大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C决定会员的接纳和退出D决定对违规行为的纪律处分19.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D决定期货交易所员工的工资和奖惩20.下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。A检查期货交易所财务B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C向股东大会会议提出提案D中国证监会规定的其他职权21.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。A董

15、事长B副董事长C独立董事D董事会秘书22.实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A期货公司会员B非期货公司会员C结算会员D非结算会员23.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A基础结算担保金B结算准备金C变动结算担保金D交易保证金24.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A期货公司会员B非期货公司会员C结算会员D非结算会员25.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A结算准备金B交易准备金C结算保证金D交易保证金第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页