2021年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

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1、2021年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。_A2;2B3;3C5;2D5;3 2.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起_个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A5B7C15D30 3.中国证监会对证券经营机构

2、股票承销业务的检查可分为_。A常规检查和特殊检查B现场检查和非现场检查C全面检查和抽样检查D定期检查和不定期检查 4._的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A核准制B计划制C审核制D行政审批制 5.发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格_个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A3B6C12D24 6.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 _个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。_A2;1B2;2C3;1D3;2 7.对承

3、销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的_。A风险控制程序B安全工作程序C内部检查程序D内核程序 8.在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A中介机构尽职尽责B行业自律C加强监管D强制性信息披露 9.关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有_。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 10.下列说法正确的有_。A记名证券申报时，申请人不要输入证

4、券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方持账户上减少相应证券 11.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是_。A已上市A股B已上市B股C已上市基金D首日上市的证券 12._交易不收过户费。A国债BB股股票C基金D债券 13.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的_。A0.5B1C2D3 14.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的_予以解冻。A第一天B第二天C第三天D第四天 15._与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议 16.无涨跌

5、幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下_或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。A10%B20%C30%D无限制 17.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_业务。A资金融通B调节头寸C套期保值D信用规范 18.证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取_方式。A证券经营机构自办出纳B投资者自行办理C银行代理出纳D银行代理证券公司客户资金账 19.证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币_。A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元 20.受到深圳证券交易所公开谴责后，在_个月内再次受到公开谴责的

6、中小板上市公司，将被实行退市风险警示。A6B12C18D24 21.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订_。A证券交易委托规则B网上买卖规则C证券交易委托代理协议书D证券全权买卖协议书 22.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 23.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A5B3C2D1 24.根据深圳证券交易所交易规则的规定

7、，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 25.融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为_。A融资保证金比例=保证金/(融资买入

8、证券数量买入价格)100%B融资保证金比例=保证金/(买入证券数量买入价格)100%C融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量证券市值)100%D融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量收盘价)100% 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.可转换证券筹资的特点包括_。A可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本B可转换证券有利于未来资本结构的调整C一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 2.发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列_

9、条件。A生产经营符合国家产业政策B自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上C最近2年内高级管理人员没有发生重大变化D权属清晰 3.在以下_情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户 4.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列_情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

10、不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 5.分红派息公告内容有_。A红利派送规则B股权登记日C除权除息日D红利发放日 6.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有_。A清算是对应收、应付证券及价款的计算B交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移C交收是对应收、应付金额(包

11、括证券与价款)的收付D清算发生财产实际转移 7.股票、封闭式基金竞价交易出现下列_情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。A连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的BST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的D证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形 8.深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有_。A可以

12、现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C前一交易日的基金份额净值D前一交易日的现金差额 9.业务管理风险控制的措施包括_。A制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 10.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有_。A可能

13、对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 11.下列关于证券投资者的描述，正确的有_。A投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B法人也可以买卖证券C国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D证券从业人员可以买卖经批准发行的基金 12.债券买断式回购的特性对完善市场功能具

14、有重要意义，主要表现在_。A有利于提高回购的收益性B有利于降低利率风险C合理确定债券和资金的价格D有利于金融市场的流动性管理 13.下列关于场外交易市场的说法，正确的有_。A在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B场外市场包括一级市场C场外交易市场包括店头市场D柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式 14.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括_。A证券账户注册申请表B托管人出具的授权委托书C经办人有效身份证明文件及复印件D合格投资者的委托书原件及复印件 15.下列_行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B交易能力强

15、的交易主体法律地位较高C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动未向社会披露 16.在我国，普通席位是用于_交易的席位。AA股股票BB股股票C国债D基金 17.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有_。A客户证券账户卡及复印件B新的有效身份证明文件及复印件C户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件D注册登记证书及加盖公章的复印件 18.全国银行间债券市场债券交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列_行为之一的，将受到相应处分。A擅自从事借券等融券业务B擅自交易未经批准上市债券C制造并提供虚假资料和交易信息D操纵债券交易价格 19.中国结算

16、上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有_。A佣金B交易经手费C印花税D证管费 20.证券自营业务买卖的对象包括_。A股票B债券C权证D证券投资基金 21.上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C公司主要银行账号被冻结D公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 22.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的_以备支付客户的分红或退出款项。A现金B股票C基金D到期日在1年以内的政府债券 23.在全国银行间债券

17、市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出_。A债券的买卖实价B买卖数量C清算速度D交易对手名称 24.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有_。A证券公司与客户必须是“一对一”B具体投资方向应在资产管理合同中约定C要设定特定的投资目标D必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 25.股票网上定价发行具有_优点。A经济性B高效性C市场性D连续性第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页