2021年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.法人申请的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。A：补办原号码证券账户卡B：补办新号码证券账户卡C：补办原号码资金账户卡D：补办新号码资金账户卡 2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托

2、管机构)出具的原。A：证券账户结算证明B：资金账户结算证明C：资金账户冻结证明D：证券账户冻结证明 3.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A：1B：2C：3D：4 4.境内法人申请开立证券账户时，客户填写，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A：自然人证券账户注册申请表B：合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C：机构证券

3、账户注册申请表D：证券账户注册资料查询申请表 5.以下关于委托单的说法，不正确的是。A：具有与委托合同相同的法律效力B：具备委托合同应具备的主要内容C：明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D：明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的。A：证券公司B：资产管理公司C：信托公司D：基金公司 7.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的关系。A：从属B：委托C：代理D：制约 8.按我国现行的做法，投资者入市应事先到及其代理点开立证券账户。A：

4、证券交易所B：证券公司C：中国证券登记结算有限责任公司D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点 9.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括。A：了解交易风险，明确买卖方式B：根据自身承受能力接受交易结果C：采用正确的委托手段D：按规定缴存交易结算资金 10.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、或损毁，并在客户账户销户后年内不得销毁。A：5B：10C：15D：20 11.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A：成交说明书B

5、：买卖成交报告单C：成交清单D：委托说明书 12.是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A：委托单B：委托合同C：托管协议D：代理协议 13.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的关系。A：信托B：委托C：从属D：依附 14.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A：2005年B：2006年C：2007年D：2008年 15.在具备了的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A：资金账户B：基金账户C：结算账户D：证券账户 16.证券公司从事证券

6、经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以的罚款。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下 17.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以的罚款给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下 18.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以的

7、罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A：1倍以上5倍以下B：1万元以上5万元以下C：5万元以上30万元以下D：20万元以上50万元以下 19.是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略 20.又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略 21.也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同

8、的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略 22.将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率这类策略为大多数地方性证券公司采用。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略 23.选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略 24.可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在

9、这个有限市场建立专业知名度。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略 25.的主要优点在于成本低，操作简单但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在，根据自己的申购量存入足额的申购资金。A：申购日之前B：申购日当日C：提出申购申请后D：开立资金账户的同时 2.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转换债券具体

10、转股期限应由发行人根据确定。A：可转换债券的存续期B：流通股价格C：持有人要求D：公司财务情况 3.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有。A：买卖方向为买入B：在“委托价格”项填报股东大会议案序号C：申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D：对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 4.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得。A：作获利保证B：作共担风险承诺C：虚假宣传D：误导客户 5.上市开放式基金的主要特点有。A：基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同

11、时进行B：基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C：通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 6.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守。A：当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B：当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C：当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D：当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 7.证券公司的禁止行为有。A：代客户下达交易指令B：利用客户的

12、交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C：代客户接收、保管或者修改交易密码D：直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 8.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议委托协议应当载明的事项有。A：介绍业务的范围B：执行期货保证金安全存管制度的措施C：介绍业务对接规则D：报酬支付及相关费用的分担方式 9.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A：进入破产清算程序B：中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C：北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D：中国证券业协会规定的其他情形 10.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条

13、件有。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟发展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 11.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务。A：协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C：代理客户进行期货交易D：期货公司、客户收付期货保证金 12.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开

14、下列信息。A：受托从事的介绍业务范围B：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D：客户开户和交易流程 13.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)等规定，主办业务包括。A：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D：指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 14.现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为

15、。A：原STAQ、NET系统挂牌的公司B：退市公司C：中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司D：股份转让业务的证券公司 15.网上发行具有优点A：高效性B：经济性C：科学性D：安全性 16.申购资金冻结3个交易日的流程包括A：T+0日，投资者在指定申购时间内，进行申购委托B：T+1日，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理C：T+2日，摇号抽签、中签处理D：T+3日，申购资金解冻 17.上市公司分红派息的形式主要有A：期权股利B：股票股利C：现金股利D：债券股利 18.深圳证券交易所配股操作流程包括A：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日B：配股缴款结束后(即R+7

16、日)，公司股票及其衍生品种恢复交易C：在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据D：配股缴款期限内(R+6日)，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证 19.对于可转换债券，初始转股价格可因公司进行调整。A：送红股B：增发新股C：配股D：降低转股价格 20.根据我国相关规定，投资者在ETE募集期间，认购ETF的方式有。A：场内现金认购(网上)B：场外股票认购(网下)C：网上组合证券认购D：网下组合证券认购 21.下列关于中国证券登记结算有限责任公司的网络投票流程，叙述正确的有。A：点击“投票表决”下的“网上行权

17、”B：登录网站wwwchinac1earcnC：输入网上用户名、密码及附加码D：浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式 22.权证交易中的禁止事项有。A：权证发行人不得买卖自己发行的权证B：禁止任何人直接操纵权证价格C：标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D：禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 23.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括。A：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导B：受托办理股份转让公司股权确认事宜C：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准

18、确、完整及时地披露信息D：对股份转让业务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 24.证券公司申请介绍业务资格应具备的条件包括。A：申请目前1年各项风险指标符合规定标准B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C：具备必要的业务人员，公司总部至少有10名具有期货从业人员资格的业务人员D：具有满足业务需要的技术系统 25.证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有。A：协助办理开户手续B：办理期货经纪业务C：提供期货行情信息D：提供期货交易设施第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页