2021年福建期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021年福建期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某加工商为了避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是_。A盈利3000元B亏损3000元C盈利1500元D亏损1500元2.6月5日某投机者以95.45的价格买进10张9月份到期的3个月欧元利率(EURIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，

2、该投机者的净收益是_欧元。A1250B-1250C12500D-125003.以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的是_。AK线从下方3次穿越D线BD线从下方穿越2次K线C负值的DIF向下穿越负值的DEAD正值的DIF向下穿越正值的DEA4.某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是_。A盈利2000元B亏损2000元C盈利1000元D亏损1000元5.在不同国家的市场进行跨市套利时，需要特别考虑的因素是_。A交易单位与汇率波动B运输费用C价格品级差异D利率水平6.点价交易是指以某月份的_为计价基

3、础，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。A现货价格B期货价格C合同价格D交割价格7.理论上，在正向市场牛市套利中，如果价差扩大，交易者_。A获利B亏损C保本D不盈不亏8.期货市场具有一种机制，能够把价格风险_。A从期货市场转移到现货市场B从现货市场转移到期货市场C从套期保值者转移给投机者D从投机者转移给套期保值者9.理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者_。A获利B亏损C保本D以上都有可能10.蝶式套利必须同时下达_个指令，并同时对冲。A1B2C3D411.在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是_。A与该现货商品相对应的期货品种B与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期

4、货合约C与现货商品的相互替代性较弱的品种D与现货商品没有任何关联的期货品种12.以下_套利活动不属于跨商品套利。A小麦/玉米套利B玉米/大豆套利C大豆提油套利D反向大豆提油套利13.所谓金融期货，是指以_作为标的物的期货合约。A美元B国库券C金融工具D股票14.空头套期保值者是指_。A在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D在现货市场做空头，同时在期货市场做多头15.下列选项中，有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录的是_。A理事会B仲裁委员会C交易规则委员会D交易行为管理委员会16.目前，在全世界的金融期货品种

5、中，交易量最大的是_。A外汇期货B利率期货C股指期货D股票期货17.在美国，10年期国债期货的交割，卖方可以使用_来进行交割。A10年期国债B大于10年期的国债C小于10年期的国债D任一符合芝加哥期货交易所规定条件的国债18.价格下跌很多，仅造成需求的少量增加，称之为需求_。A无弹性B有弹性C其他D缺乏弹性19.期货市场的风险承担者，即_。A期货投机者B期货交易所C期货结算部门D其他套期保值者20.在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为_。A杠杆作用B套期保值C风险分散D投资“免疫”策略21.期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进行的B通常交易在前，交

6、割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序22.最著名和最可靠的反转突破形态是_。A圆弧形态B头肩顶(底)C双重顶(底)D三重顶(底)23.关于基差，下列说法不正确的是_。A基差是现货价格和期货价格的差B基差风险源于套期保值者C当基差减小时，空头套期保值者可以减小损失D基差可能为正、负或零24.在涨势中，价格随递增的成交量上涨，当价格调整后再上涨创出新高价时，成交量却没有创新高，形成两家背离，这意味着_。A价格将继续上升B价格将回跌C价格将反转回跌D反转已成大势25.在期权合约中，_是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素，其他合约要素均已标准化。A履约B执行价格C期权权利金D合约到期日二、

7、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（）。A李某构成受贿罪B李某构成公司企业人员受贿罪C李某构成侵占罪D李某不构成犯罪，应受行政处罚2.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A诚实守信的品质B良好的职业道德C高尚的文学修养D履行职责所必需的经营管理能力3.下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A居间人可以是公民也可以是法人B只

8、能接受客户的委托C期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任4.以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同5.期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。A国家机关B控股期货公司的企业C国家事业单位D期货保证金安全存管监控机构的工作人员6.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。A责令改正，给予

9、警告，没收违法所得B处违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款D责令退还多收取的交易手续费7.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会8.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得（）。A利用客户的交易编码进行期货交易B代客户下达交易指令C代客户接

10、收、保管或者修改交易密码D代理客户进行期货交易9.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A业务规则B内部控制C风险隔离D合规检查10.下列属于从事期货经营业务的机构的是（）。A期货交易所的非期货公司结算会员B期货公司C期货投资咨询机构D交割仓库11.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交（）。A股东变更出资的合同B其他股东放弃优先购买权的承诺书C董事会关于变更注册资本的决议文件D模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表12.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下

11、列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务13.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A将客户介绍给期货公司B代理客户从事期货交易C中国证监会禁止的其他行为D收付、存取或者划转期货保证金14.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列（）情形的，应当认定为透支交易。A允许客户开仓交易B不通知客户追加保证金C不对客户强行平仓D允许客户继续持仓15.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并

12、向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换人事经理B客户发生透支、穿仓C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D其他可能影响期货公司持续经营的情形16.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C中国证监会对上报材料进行书面审核D中国证监会做出是否核准任职资格的决定17.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据（），确定过错方承担的民事责任。A手续费收取标准B过错的性质、大小C过错和损失之间的因果关系D各方当事人是否有过错18.期货公司违法经营或者是出现重大风险，

13、严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A指定其他机构托管或者接管B通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C责令停业整顿D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产19.期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A成立后无正当理由超过3个月未开始营业B营业执照被公司登记机关依法注销C主动提出注销申请D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上20.期货交易管理条例的适用范围包括（）。A商品期货合约B金融期货合约C期权合约D国际货物买卖合约21.（）依法收取

14、的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A期货交易所向会员B期货公司向客户C期货交易所向客户D期货公司向会员22.期货从业人员应当（）。A在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C及时告知投资者有关期货业务的情况D对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复23.下列说法错误的有（）。A期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证

15、监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整24.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。A责令停业整顿B指定其他机构托管C宣告该期货公司破产D指定其他机构接管25.下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。A期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D期货交易所终止后，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页