2021年贵州证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2021年贵州证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是_。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日 2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 3.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际

2、控制人 4.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。A1000B2500C10000D25000 5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B2%C3%D5% 6.证券经纪业务的特点不包括_。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性 7.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于_办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日 8.证券公司未经批准，用多个客户的

3、资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上15万元以下 9.融资专用账户用于_。A记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 10.下列_不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业

4、务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管 11.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含_。A法定代表人B联系方式C公司营业执照/个人身份证件号码D住所 12.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易 13.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于_年。A5B10C15D20 14.根据证券发行与承销管理办法的规定，_，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定

5、的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日 15.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过_天。A30B61C91D182 16.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性 17.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交金额的0.05%B成交金额的0.1%C成交金额的0.15%D0 18.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是_。A外资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行 19.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的

6、持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 20.假设股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。 表1 股票某时点申报价格和数量表A买入或卖出B申报价格(元/股)C申报数量(股)D卖三E5.40F800G卖二H5.39I300J卖一K5.38L2000M卖一N5.37O1500P卖二Q5.36R800S卖三T5.35U1800 21.召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 22.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5

7、亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是_亿元。A17.91B18.41C18.90D20.88 23.T+3滚动交收适用于_。AA股B基金C债券DB股 24.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是_。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易 25._是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A正回购方B卖出回购方C资金融入方D融券方 26.全国银行间债券质押式回购期限最长为_天。A90B180C360D365 27.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会

8、D交易所会员管理部门 28.证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告 29.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得_。A从证券登记结算公司的业务收入中提取B从证券登记结算公司的收益中提取C从证券登记结算公司的资本金中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 30.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有_个。A8B9C10D11 31.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自

9、营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少 32.某只股票上日的收市价为905元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是_元。A9.25B9.26C9.27D9.28 33.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括_。A加盖

10、公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 34.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 35.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 36._是营业部经营管理的核心。

11、A从业人员管B经纪业务管理C内部监管控制D客户开发维护 37.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是_。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 38.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是_。A乙的身份证件及其复印件B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件D乙的证券账户卡及其复印件 39.按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与_有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价 40.证券

12、公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值 41._上海证券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月 42.利率消毒的假设条件是_。A市场利率期限结构是正向的B市场利率期限结构是反向的C市场利率期限结构是水平的D市场利率期限结构是拱形的 43.确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的_。A投资原则B投资目标C投资偏好D投资风格 44._描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。A凹性B凸性C曲率D弹性

13、 45.史蒂夫罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_。A资本资产定价模型B套利定价理论C期权定价模型D有效市场理论 46._是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数 47.利率消毒指的是_。A多重支付负债下的组合策略B债券掉换C现金流量匹配策略D单一支付下的资产免疫策略 48.某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.12，该证券组合的B值为1.2。那么，该证券组合的詹森指数为_。A-0.022B0C0.022D0.03 49.证券组合管理中第二步证券投资分析是指_。A发现价格波动幅度大于市

14、场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 50.某证券组合2007年实际平均收益率为0.14，当前的无风险利率为0.02，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为_。A0.06B0.08C0.10D0.12第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页