2021年河北证券从业资格考试真题卷（3）.docx

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1、2021年河北证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.推出保荐制度的机构是。A：中国银监会B：中国保监会C：中国证监会D：中国人民银行E：较严格的信息披露 2.为避免金融危机的再次发生，证券业必须从中分离出来。A：股票业B：银行业C：基金业D：债券业E：较严格的信息披露 3.1994年后，我国金融债券发行主体。A：从股份制银行转向政策性银行B：从商业银行转向政策性银行C：从农业银行转向政策性银行D：从外资银行转向政策性银行E：较严格的信息披露 4.股票发行

2、结束了股票发行的额度限制。A：监管制度B：保荐制度C：准则制度D：核准制度E：较严格的信息披露 5.于2006年1月1日实施的修订后的中华人民共和国证券法规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与。A：托管业务B：回购业务C：保荐业务D：管理业务E：较严格的信息披露 6.我国政策性银行成立后，首次发行金融债券的银行为。A：国家开发银行B：中国进出口银行C：中国农业发展银行D：中国人民银行E：较严格的信息披露 7.下列选项中，可以在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A：保险公司B：信托投资公司C：商业

3、银行D：农村信用社联社E：较严格的信息披露 8.第二次世界大战期间由政府主导证券市场的发展，成为投资热点。A：市政债券B：国库券C：银行券D：公司债券E：较严格的信息披露 9.证券公司应建立以为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。A：净资产B：净资本C：固定资本D：流动资产E：较严格的信息披露 10.我国凭证式国债通过的网点，面向公众投资者发行。A：证券公司和保险公司B：农村信用社联社和邮政储蓄银行C：商业银行和邮政储蓄银行D：少数证券公司和保险公司E：较严格的信息披露 11.2003年12月15日，发布了证券公司内部控制指引，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。

4、A：中国保监会B：中国人民银行C：中国银监会D：中国证监会E：较严格的信息披露 12.2005年1月1日，我国试行首次公开发行股票制度。A：竞价B：询价C：申购D：配售E：较严格的信息披露 13.证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有具体负责保荐工作。A：行政审批资格的从业人员B：核准代表人资格的从业人员C：监管代表人资格的从业人员D：保荐代表人资格的从业人员E：较严格的信息披露 14.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向申请保荐机构资格。A：中国证监会B：中国保监会C：中国银监会D

5、：中国人民银行E：较严格的信息披露 15.推行股票、转债发行核准制的重要基础是尽职尽责。A：金融机构B：银行机构C：监管机构D：中介机构E：较严格的信息披露 16.承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。A：记账式国债B：凭证式国债C：储蓄式国债D：地方政府债券E：较严格的信息披露 17.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币万元。A：100B：300C：500D：800E：较严格的信息披露 18.发起设立是指由发起人认购公司发行的而设立公司的方式。A：优先股份B：控股股份C：全部股份D：部分股份E：较严格的信息披露 19.以募集方式设立的，发起人认购的股份不

6、得少于公司股份总数的。A：30B：35C：40D：50E：较严格的信息披露 20.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循。A：资本确定原则B：资本维持原则C：资本不变原则D：资本实存原则E：较严格的信息披露 21.预先核准的公司名称，其保留期为个月。A：1B：2C：3D：6E：较严格的信息披露 22.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。A：创立大会B：全体发起人大会C：股东大会D：监事会E：较严格的信息披露 23.以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后日内向公司登记机关申请设立

7、登记。A：15B：30C：10D：20E：较严格的信息披露 24.采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后日内主持召开公司创立大会发起人应当在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。A：15，30B：30，30C：15，15D：30，15E：较严格的信息披露 25.创立大会应有代表股份总数的发起人、认股人出席，方可举行。A：14B：12C：13D：23E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是。A：可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B：可转换公司债券发行后，累

8、计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30C：对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40D：预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额E：较严格的信息披露 2.关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是。A：可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年B：分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制C：认股权证的存续期间不超过公司债券的期限自发行结束之日起不少于12个月D：募集说明书公告的权证存续期限不得调整E：较严格的信息披露 3.关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是。A：上市公司发行的可转换

9、公司债券在发行结束年后，方可转换为公司股票B：发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序C：可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定D：对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权E：较严格的信息披露 4.募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的。应当同时约定。A：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的12以上同意B：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的23以上同意C：修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票

10、交易均价和前一交易日的均价D：修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价E：较严格的信息披露 5.可转换公司债券发行人设置的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A：赎回条款B：回售条款C：转股价格修正条款D：以上都不对E：较严格的信息披露 6.关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是。A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外B：提供担保的，应当为全额担保担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C：以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且

11、保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额D：发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保E：较严格的信息披露 7.可转换公司债券存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议。A：拟变更募集说明书的约定B：发行人不能按期支付本息C：发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产D：保证人或者担保物发生重大变化E：较严格的信息披露 8.可转换公司债券具有的双重特征是。A：转股以前它是一种公司债券，具备债券的特性，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系B：转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系C：转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系D：转股以后，

12、它变成一种公司债券，具备债券的特性，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系E：较严格的信息披露 9.可转换公司债券实质上是一种由构成的复合融资工具。A：普通债权B：普通股票C：对公司股票的看跌期权D：对公司股票的看涨期权E：较严格的信息披露 10.含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由构成的复合金融工具。A：普通债权B：投资人美式买权C：发行人美式卖权D：发行人美式买权E：较严格的信息披露 11.布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有。A：股票可被自由买进或卖出B：期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付C：存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出D：不存在

13、影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布E：较严格的信息披露 12.影响可转换公司债券价值的因素包括。A：票面利率B：转股价格、转股期限C：股票波动率D：赎回、回售条款E：较严格的信息披露 13.通常情况下，回售的期权价值就越大。A：回售期限越长B：回售期限越短C：转换比率越高D：回售价格越高E：较严格的信息披露 14.上市公司申请发行证券，董事会应当依法就事项作出决议，并提请股东大会批准。A：本次证券发行的方案B：本次募集资金使用的可行性报告C：前次募集资金使用的报告D：其他必须明确的事项E：较严格的信息披露 15.发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括

14、。A：保荐机构负责向中国证监会推荐出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B：保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C：保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D：保荐机构应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任E：较严格的信息披露 16.国内可转换公司债券的发行方式主要有。A：全部网上定价发行B：网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C：部分向原社会公众股股东优先配售剩余部分网下向机构投资者配售D：部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式E：较严格的信息披露 17.关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日下列

15、说法错误的是。A：T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告B：T+2日，验资报告送达上海证券交易所C：T+1日，冻结申购资金D：T+3日，摇号结果公告见报E：较严格的信息披露 18.保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交。A：上市保荐书B：保荐协议C：保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D：与上市推荐工作有关的其他文件E：较严格的信息披露 19.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有。A：可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B：可转换公司债券的期限为1年以上C：申请上市时仍符合法定的可转

16、换公司债券发行条件D：以上都错误E：较严格的信息披露 20.发行可转换公司债券的上市公司涉及事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。A：交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息B：行使可转换公司债券赎回、回售权C：减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项D：提供担保的担保人或担保物发生重大变化E：较严格的信息披露 21.按照规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。A：可转换公司债券流通面值少于1000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易B：可转换公司债券自转换期结束之前的第

17、20个交易日起停止交易C：可转换公司债券在赎回期间停止交易D：可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易E：较严格的信息披露 22.上市公司出现情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A：公司有重大违法行为B：发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C：未按照可转换公司债券募集办法履行义务D：公司最近1年连续亏损E：较严格的信息披露 23.发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。A：可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10的B：未转换的可转换公司债券数量

18、少于5000万元的C：出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项D：有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的E：较严格的信息披露 24.赎回公告应当载明等内容。A：赎回的程序B：赎回价格C：付款方法D：赎回时间E：较严格的信息披露 25.关于可转换公司债券，下列说法正确的是。A：上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项B：上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者在可转换公

19、司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项C：上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易17t前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项D：公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页