2021年湖南证券从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021年湖南证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所正式成立。A：1990年12月B：1990年11月C：1991年2月D：1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得。A：从证券登记结算公司的业务收入中提取B：从证券登记结算公司的收益中提取C：从证券登记结算公司的资本金中提取D：由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下说法错误的是。A：投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B

2、：投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C：投资者是买卖证券的主体D：投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由审核批准。A：交易所总经理B：交易所理事会C：交易所会员大会D：交易所会员管理部门 5.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是。A：与他人共用一个席位B：会员转让其所有席位C：将席位出租D：会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 6.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括。A：经营证券业务许可证B：董事、监事、高级管理人员的个人资料C：境内外控股子公司及主要参股公司信息D：持有5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股

3、比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 7.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以的罚款。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下 8.关于我国证券经纪业务，下面表述是不正确的。A：证券公司可接受客户的委托B：证券公司不赚差价C：证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D：证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 9.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为

4、。A：100股B：500股C：1000股D：1500股 10.从年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A：1999B：2000C：2001D：2002 11.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过。A：5B：10C：15D：20 12.证券经纪商以的身份从事证券交易。A：委托人B：授权人C：受托人D：代理人 13.某B股最后交易日的收盘价为0800美元股，每股红利为0005美元，股权登记日收盘价为0799美元股，则该股除息报价为美元股。A：0800B：0799C：0795D：0794 14.某投资者以每股

5、3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出则其收入可通过执行限价为13元的得到保护。A：市价指令B：停损卖出指令C：限价委托指令D：限价卖出指令 15.如下表所示，股票前一日收盘价为1218元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是。A：1218元；350手B：1218元；500手C：1215元；350手D：1215元；500手 16.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A：5B：7C：10D：15 17.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是。A：应建立交易数据

6、安全备份制度B：应建立健全经纪业务的实时监控系统C：应在营业部采用统一的柜台交易系统D：应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 18.境内法人申请开立证券账产时，客户填写，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A：自然人证券账户注册申请表B：机构证券账户注册申请表C：证券账户注册资料查询申请表D：合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 19.在，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A：认知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段 20.在深圳证券交易所，买卖，连续竞价

7、期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价。A：有价格涨跌幅限制的中小企业板股票B：无价格涨跌幅限制的中小企业板股票C：有价格涨跌幅限制的各个企业板股票D：无价格涨跌幅限制的各个企业板股票 21.对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后个工作曰内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：3B：10C：15D：30 22.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是。A：买卖对象只为上市证券B：主要收入为佣金收入C：证券公司都有自营资格D：证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 23.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公

8、司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除外，均属于内幕信息。A：公司2名监事发生变动B：公司一次性抵押或出售40的营业用主要资产C：公司的经营政策或经营范围发生重大变化D：公司的股权结构发生重大变化 24.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是。A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 25.下列属于自营业务特点的是。A：客户资料的保密性B：客户指令的

9、权威性C：交易行为的自主性D：业务对象的广泛性 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据公司法的规定，股东大会行使的职权包括。A：决定公司的经营方针和投资计划B：审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案C：审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案D：对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议E：较严格的信息披露 2.以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是。A：股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决B：个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证C：法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明

10、和持股凭证D：无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司E：较严格的信息披露 3.有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。A：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的13时B：公司未弥补的亏损达实收股本总额13时C：单独或者合计持有公司20以上股份的股东请求时D：监事会提议召开时E：较严格的信息披露 4.可以提议召开董事会临时会议。A：代表110以上表决权的股东B：13以上董事C：监事提议时，监事会D：董事会秘书E：较严格的信息披露 5.董事会对股东大会负责，其职权包括。A：负责召集股东大会，并向股东大会报告工作B：决定公司的经营

11、计划和投资方案C：制订公司年度财务预算方案、决算方案D：决定聘用、解聘会计师事务所E：较严格的信息披露 6.股份有限公司的经理行使的职权包括。A：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B：组织实施公司年度经营计划和投资方案C：拟订公司内部管理机构设置方案D：制定公司的具体规章E：较严格的信息披露 7.不定项关于股份有限公司的监事会，以下说法错误的是。A：董事、高级管理人员不得兼任监事B：监事会成员不得少于5人C：职工代表的比例不得低于13D：监事的任期每届为3年连选可以连任E：较严格的信息披露 8.清算组在清算期间行使的职权包括。A：清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单B：通知、

12、公告债权人C：处理与清算有关的公司未了结的业务D：代表公司参与民事诉讼活动E：较严格的信息披露 9.根据最高人民法院颁布的公司法司法解释(三)的规定，发起人以财产出资外的其他公司股权出资，应当符合条件：A：出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让B：出资的股权无权利瑕疵或者权利负担C：发起人已履行关于股权转让的法定手续D：出资的股权已依法进行了价值评估E：较严格的信息披露 10.以下关于股份有限公司的提法正确的有。A：可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担B：可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任C：可以设立子公司，子公司具有企业法人资格依法独立承

13、担民事责任D：可以设立子公司，子公司不具有企业法人资格其民事责任由公司承担E：较严格的信息披露 11.股份有限公司成立后，相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益的，为抽逃出资。A：将出资款项转入公司账户验资后又转出B：制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配C：通过虚构债权债务关系将其出资转出D：利用关联交易将出资转出E：较严格的信息披露 12.在股份有限公司里，发起人的义务和责任包括。A：公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任B：公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴C：公司成立后，发起人因履行公司设立职责造成他人损害，

14、受害人有权请求公司承担侵权赔偿责任D：出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价E：较严格的信息披露 13.资本的原则包括。A：资本不变原则B：资本维持原则C：资本灵活原则D：资本确定原则E：较严格的信息披露 14.股份有限公司的清算组由确定的人员组成。A：董事会B：股东会C：股东大会D：临时股东大会E：较严格的信息披露 15.有限责任公司和股份有限公司存在的差异有。A：成立条件和募集资金方式不同B：股权转让难易程度不同C：财务状况的公开程度不同D：公司治理结构简化程度不同E：较严格

15、的信息披露 16.下列属于上市公司监事的特别义务的有。A：监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整B：负责内部审计与外部审计之间的沟通C：研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案D：监事不得利用其关联关系损害公司利益E：较严格的信息披露 17.下列关于股份有限公司的董事会的说法正确的有。A：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构B：董事会设董事长1人，可以设副董事长C：董事长和副董事长由董事会以全体董事的40选举产生D：董事会每年度至少召开两次会议E：较严格的信息披露 18.股份有限公司应当建立的组织机构有。A：股东大会B：董事会C：监事会D：联合会E：较严格

16、的信息披露 19.公司的公积金可用于。A：利润分配B：弥补公司的亏损C：扩大公司生产经营D：转为增加公司资本E：较严格的信息披露 20.股份有限公司的分立一般需要经过的程序有。A：董事会拟订分立方案B：股东大会依照章程的规定作出决议并公告C：各方当事人签订分立合同D：处理债权、债务等各项分立事宜E：较严格的信息披露 21.下列关于设立股份有限公司的条件表述正确的有。A：有1人以上100以下的发起人B：股份发行、筹办事项符合法律规定C：发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额D：发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过E：较严格的信息披露 22.股份有限公司股东大会的职权可以概括为

17、。A：监督权B：表决权C：决定权D：审批权E：较严格的信息披露 23.下列属于薪酬与考核委员会的主要职责的有。A：研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议B：研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案C：对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议D：负责内部审计与外部审计之间的沟通E：较严格的信息披露 24.我国有限责任公司的特点包括。A：只能由股东出资B：公司治理结构相对简化C：股东的股权证明形式是股票D：股东可依法自由转让自己的股权E：较严格的信息披露 25.下列关于股东的权利的表述正确的有。A：依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配B：对公司的经营进行监督，提出建议或者质询C：对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份D：公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司总财产的分配E：较严格的信息披露第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页