2021广东证券从业资格考试真题卷（5）.docx

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1、2021广东证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为2大题26小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共16题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A本期利润B本期已实现收益C期末可供分配利润D未分配利润 2.当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.15%B0.25%C0.50%D0.75% 3.在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场D半弱势有

2、效市场 4.某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的值为1.2，那么该公司当前的合理价格为_元。A5B10C15D50 5.我国基金监管的首要目标是_。A保护和维护投资者的利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的规范发展 6.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入_财产。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金份额持有人 7.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。A不需要投资者增加任何投资B套利组合中各种证券的权数加总为零C套利组合的预期收益率必须为正数D套利组合

3、因素灵敏度系数为1 8.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关 9.能够保证本金安全的投资品种是_。A银行存款B股票债券C投资基金D金融衍生品 10.使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。A到期收益率B加权收益率C持有期收益率D当期收益率 11.投资过程中最重要的环节是_。A时机把握B资产配置C个股选择D绩效评估 12.在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A高B为C为零D为负数 13.针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在_年(含)以上。A2B3C4D5 1

4、4.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 15._首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售管理办法 16.在我国，基金管理人只能由_担任。A商业银行B信托投资公司C基金管理公司D证

5、券公司 二、多项选择题（共16题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。A性质不同B收益不同C风险特性不同D信息披露程度不同2.债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A国债B金融债券C公司债券D股票3.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制4.证券投资基金销售管理办法第九

6、条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5.我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则6.关于价量关系指标的说法正确的有（）。A技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减

7、少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的7.关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映8.基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A各部门的主要职责B岗位设置C岗位

8、责任D操作守则9.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。A基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现10.基金绩效衡量问题的不同视角有（）。A内部衡量与外部衡量B实务衡量与理论衡量C短期衡量与长期衡量D事前衡量与事后衡量第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页