2021年辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（4）.docx

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1、2021年辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为2大题21小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共14题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司从事证券经纪业务可以（ ）。A：客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B：提供虚假、误导性信息C：采取不正当竞争手段开展业务D：诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 2.投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（ ）的方式。A：份额申购，金额赎回B：份额申购，份额赎回C：金额申购，份额赎回D：金额申购，金额赎回 3.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证

2、的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向来行权的权证持有人自动支付现金差价。A：1B：2C：3D：4 4.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。A：3个月B：6个月C：9个月D：1年 5.可转换债券“债转股”的申报方向为（ ）。A：买入B：卖出C：回购D：逆回购 6.（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国结算公司 7.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。A：10B：15C：20D：25 8.证券公司从事代办股份转让服务业务，

3、应当报经（ ）备案。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国银监会 9.设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。A：1B：2C：3D：5 10.对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：5B：15C：20D：30 11.对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（ ）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A

4、：15B：30C：35D：45 12.代办股份转让的委托申报时间为转让日（ ）。A：9:3011:30B：13:0015:00C：9:3011:30、13:0015:00D：9:3015:00 13.非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（ ）。A：原STAQ、NET系统挂牌公司B：退市公司C：上市公司D：中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司 14.非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（ ）。A：0.001元B：0.01元C：0.1元D：1元 二、多项选择题（共14题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可

5、以分为（ ）。A：网上累计投标询价发行B：网上定价市值配售C：网上竞价发行D：网上定价发行 2.关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。A：申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B：每一有效申购单位配一个号C：当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D：当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 3.参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）根据自己的申购量存入足

6、额的申购资金。A：申购日之前B：申购日当日C：提出申购申请后D：开立资金账户的同时 4.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（ ）。A：T-5日前为申请材料送交日B：T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C：T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D：T日为公告刊登日 5.上海证券交易所A股送股日程安排为（ ）。A：申请材料送交日为T-5日前B：结算公司核准答复日为T-3日前C：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D：股权登记日为T+3日 6.下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（ ）。A：证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为

7、1000元，单位为手，1手为1000元而额B：同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C：转股申报，不得撤单D：可转换债券的买卖申报优先于转股申报 7.证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。A：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、临事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D：指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页