2021广西基金从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2021广西基金从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券市场具有的特征不包括_A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是货币资金直接交换的场所 2.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A公司组织形式B公司人员结构C每股净资产D供求关系 3.证券自律性组织包括_。A证券监管机构和证券行业协会B证券公司和证券行业协会C证券交易所和证券业协会D证

2、券交易所和证券监管机构 4.在我国，证监会属于_管辖。A国家发改委B国家证券委C国务院D中国人民银行 5.备兑权证通常是由_发行的。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 6.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的_。A资本B收益C所有权D红利 7.证券发行市场是_向投资者出售证券的市场。A证券交易所B其他投资者C证券公司D发行人 8.可以公开发行股票的经济主体只有_。A股份有限公司B事业单位C有限责任公司D个体企业 9.基金份额持有人的权利不包括_。A对公幵披露信息的知情权B对基金经营的决策权C对基金份额的转让权D对基金收益的享有权 10.我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务

3、院依法认定的其他证券，必须依法报经_核准。A证券交易所B公司董事会C证券公司D国务院证券监督管理机构 11.我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由_决定。A国务院B会员大会C中国证券业协会D中国证监会 12.下列描述中，不属于基金份额持有人义务的是_A缴纳基金认购费B缴纳基金的赎回费C承担基金投资运作亏损的有限责任D基金的定期信息披露 13.下列说法正确的是_A基金份额持有人有随时赎回基金份额的权利，基金管理人不得以任何理由予以拒绝B基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任C基金份额持有人有

4、遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务D基金份额持有人有基金按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费 14.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指_A出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东C出资额不低于基金管理公司注册资本 5W 的股东D出资额占基金管理公司注册资本比例最高，且不低于 25%的股东 15.在基金市场参与主体中，_是基金一切活动的中心。A基金管理人B基金份额持有人C基金托管人D基金发起人 16.关于基金份额持有人，以下描述正确的是_。A基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B基金份额

5、持有人是基金投资收益的受益人C基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D基金份额持有人是基金公司的出资人 17.以下关于基金管理公司的表述中错误的是_。A在整个基金的运作中起着核心作用B注册资本应不低于 1 亿元人民币C受托资产管理业务是最基本的一项业务D召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一 18.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%,债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D混合型基金 19.封闭式基金募集期限届满，募集结果须满足_的条件，基金合同方可生效。A基金份额持有人数达 100 人以上，募集份额总额达到核准规模

6、的 60%以上B基金份额持有人数达 200 人以上，募集份额总额达到核准规模的 60%以上C基金份额持有人数达 200 人以上，募集份额总额达到核准规模的 80%以上D基金份额持有人数达 100 人以上，募集份额总额达到核准规模的 80%以上 20.基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。A基金托管人B基金咨询机构C基金服务机构D基金投资人 21.契约型基金是依据_设立的一类基金。A基金合同B基金公司章程C委托书D基金收益承诺书 22.依据投资理念的不同，基金可分为_。A封闭式基金和开放式基金B主动型基金和被动型基金C股票型基金、债券型基金和混合型基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 2

7、3.按_，可以把基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。A基金持股的规模B投资目标的不同C重仓股集中度D基金行业配罝风格的不同 24.在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是_。A证券公司B资产管理公司C商业银行D投资咨询公司 25.根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的_。A60%B70%C80%D90% 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.我国的证券自律管理机构包括_。A沪、深证券交易所B中国证券业协会C证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构 2.按股东享有权利的不同，股票可以分

8、为_。A普通股票B不记名股票C优先股票D记名股票 3.我国境内外居民个人可以用_从事 B 股交易。A从境外汇入的外汇资金B外币现钞C外币现钞存款D现汇存款 4.证券市场的形成主要得益于_。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国家政策的支持 5.证券投资基金运作管理办法规定，投资于_，并且又不符合股票基金和债券基金之规定的基金被通称为混合 型基金。A股票B债券C期货D货币市场工具 6.按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 7.我国证券交易所在订单匹配原则方面采用的是_。A价格优先原则B时间优先原则C数量优先原则D客户优先原则 8.目前，我国

9、除允许_可以投资于其他基金外，其他类型的基金不得以基金为投资对象。AQDII 基金BETF 基金CETF 联接基金DL0F 基金 9.下列有关金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C金融期权包括现货期权和期货期权D金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等 10.银行和非银行的金融机构发行债券的目的主要有:_。A筹资用于某种特殊用途B增加本身的收益C降低机构的融资成本D改变本身的资产负债结构 11.申请募集基金应提交的主要文件包括_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管

10、协议草案D招募说明书草案 12.在基金运作过程中，基金承担一些必要的费用，包括_A基金管理费B证券交易费C基金托管费D基金赎回费 13.根据证券投资基金会计核算业务指引，基金会计核算主要包括以下几类业务_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B基金资产估值的核算C持有证券的上市公司行为的核算D各类资产的利息核算 14.按照基金法的规定，我国基金份额持有人享有以下权利_ 。A参与分配清算后的剩余基金财产B按照规定要求召开基金份额持有人大会C分享基金财产收益D随时査阅基金资产状况 15.ETF般最小申购、赎回单位为_万份，基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少 3 个工作日在至少一种中国证监会指

11、定的信息披露媒体公告。A10B50C100D150 16.注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者的基金份额账户B负责基金份额登记，确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册 17.开放式基金非交易过户主要包括_ 。A继承B捐赠C司法强制执行D经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户 18.基金财产不得用于下列投资或活动_。A承销证券B股票C向他人贷款D从事承担无限责任的投资 19.关于基金收益分配的说法中，正确的有_。A封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多

12、次数D开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润 20.公开披露的基金信息包括_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金净值公告 21.关于我国的基金估值，以下说法正确的是_。A基金资产估值的责任人是基金托管人B基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 22.基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括_A内部风险B外部风险C市场风险D信用风险 23.从目前的情况看，开放式基金的销售机构主要包括_。A证券公司B商业银行C保险公司D基金管理公司 24.基金分析研究的三个角度是对_的分析评价。A单个基金B基金经理C基金公司D所有基金 25.基金管理人的投资管理活动包括_。A投资B交易C绩效评估D风险控制第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页