2021年证券业从业考试考试真题卷.docx
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1、2021年证券业从业考试考试真题卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.购买、出售资产未达到规定标准,但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的,可以根据_原则,责令上市公司按照重组管理办法的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。A公平公B审慎监管C诚实信用D安全监管 2.上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在_个工作日内向中国证监会申报,同时抄报派出机构。A1B
2、3C5D7 3.资产交易实质上构成购买、出售资产,且按照重组管理办法规定的标准计算的相关比例达到_以上的,应当按照重组管理办法的规定履行信息披露等相关义务并报送申请文件。A30%B40%C50%D70% 4.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时,应当立即采取必要且充分的_措施。A保密B安全防范C信息披露D沟通交流 5.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过_万元人民币的,构成重大资产重组。A500B1000C3000D5000 6.中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当
3、自收到反馈意见之日起_日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A5B10C15D30 7.上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后,应当在_予以公告。A次一工作日B次日C次三工作日内D次周内 8.下列情形不适用重组管理办法的是_。A上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为 9.自收到中国证监会核准文件之日起_日内,
4、本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告;此后每30日应当公告一次,直至实施完毕。A20B30C60D90 10.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A13B12C23D34 11.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取_种以上评估方法进行评估。A1B2C3D5 12.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到_以上的,应当提交并购重组委审核。A30%B50%C60%D
5、70% 13.根据上市公司重大资产重组管理办法,_应当按照中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。A会计师事务所B中国证监会C独立财务顾问D中国证券业协会 14.上市公司_应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断,并作为决议事项予以披露。A股东大会B董事会C监事会D职工代表大会 15.上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,决议须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过,且经出席会议的社会公众股东所持表决权的_以上通过。_A13;13B13;23C23;13D23;23 16.基金简单
6、(净值)收益率的计算不考虑_的影响。A风险B分红再投资C年限D时间 17.当某基金就是投资者的全部投资时,可以用_作为绩效衡量的适宜指标。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数 18.从几何上看,詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的()之间的偏离。A理论收益率B组合收益率C期望收益率D市场收益率19.信息比率较大的基金的表现相对较_。A差B好C一般D稳定 20.二次项法是由_提出的。A特雷诺与夏普B特雷诺与梅热C夏普与梅热D亨芮科桑和莫顿 21.下列关于夏普指数的说法不正确的是_。A夏普指数大的证券组合的业绩好B夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产
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