2021年浙江证券业从业考试考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021年浙江证券业从业考试考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C融资券D特种金融债券 2.下列_方式不可能是竞价的最终结果。A全部成交B部分成交C不成交D超额成交 3.新股市值配售中对于预缴款的规定是_。A冻结利息按季支付B冻结资金计息期为3天C资金冻结在指定的申购专户D市值配售无需缴款而无资金冻结 4.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的

2、是_。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进人次日集合竞价 5.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据_计算的。A票面利率按天B市场利率按天C银行利率按月D同业拆借利率按天 6.依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20% 7._是证券场外交易市场的主要形式之一。A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易 8.某证券营业部总人数为50人，则根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是_人。A2B3C4D5 9

3、.B股的交收期和交收制度，实现_的逐笔交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+0 10.合格境外机构投资者_作为中国结算公司的结算参与人。A可直接B应由代理人C应由托管人D通过交易所 11.清算与交割、交收的关系是_。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步 12.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的_。A开盘价B收盘价C最后2小时的算术平均价D最后1分钟的算术平均价 13.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在_办理债券的质押登记。A全国银行间同业拆借中心B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算

4、公司D证券交易所 14.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C按季D每半年 15.证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括_。A法律风险B道德风险C管理风险D技术风险 16.以下属于明文列示的内幕交易行为有_。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做出虚假陈述C发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作 17.下列不属于委托人权利的是_。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托 18.下列关于证券交

5、易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 19.当日买进的权证，_行权。当日行权得到的标的证券，_卖出。A当日可以，当日可以B当日不可以，当日可以C当日不可以，当日不可以D当日可以，当日不可以 20.证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前_个月各项风险控制指标符合规定标准。A3B6C9D12 21.证券清算与交割、交收两个过程统称为_。A收付

6、B登记C结算D过户 22.深圳证券交易所配股认购于_日开始，认购期为_个工作日。AR，10BR，15CR+1，10DR+1，15 23.深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A9B11C12D15 24.债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A抵押品B标的物C担保品D衍生品 25.证券自营业务的特点不包括_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不确定性D政策的无监控性 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有_。A中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的

7、折算率B标准券折算率每月公布一次C证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率D证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 2.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有_。A申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股C下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资

8、者按其有效申购量认购股票 3.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括_。A制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B建立客户信用评估制度C建立健全预警补仓和强制补仓制度D明确客户征信的内容、程序和方式 4.场内交易和场外交易的主要区别在于_。A公开性B流动性C组织性D集中性 5.证券公司从事客户资产管理业务，有下列_情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B未按规定办理客户资产的托管C未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金 6._应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业

9、务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D期货交易所 7.全国银行间市场买断式回购的_由交易双方确定。A到期交付方式B首期交易净价C到期交易净价D回购债券数量 8.深圳市场权证结算包括_。A远期结算B代理结算C担保结算D直接参与结算 9.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有_。A深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证

10、券营业部D投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管 10.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有_。A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 11.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有_。AA股价格最小变动单位为0.01元B

11、上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C目前债券现货报价为每100元面值价格D基金报价为每份基金价格 12.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有_。A债券面值B票面利率C债券期限D已计息天数 13.下列属于操纵证券市场手段的有_。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易 14.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有_。A定期向中国人民银行报告债券结算情况B及时为参与者提供债券托管服务C为账户所有人保密D及时为

12、参与者提供本息兑付和账务查询等服务 15.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供_。A投资者资金账户卡B委托人身份证C其他能证明投资者身份的材料D投资者证券账户卡 16.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括_。A本集合计划开始运作的条件和日期B参与金额(比例)C收益分配和责任分担方式D集合计划份额的面值为人民币元 17.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有_。A按合同约定承担投资风险B保证委托资产来源的合法性C保证委托资产用途的合法性D不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 18.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容

13、有_。A股份编码B股份名称C上一转让日转让价格和数量D转让股份指数 19.证券经纪业务合规风险的防范措施包括_。A最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 20.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括_。A在挂牌前发布推荐报告B向协会提交的推荐报告C在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分

14、析报告D经会计师事务所所审计的年度报告 21.下列关于申报时间的说法，正确的有_。A上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011 :30、13:0015:00B每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:00 15:00D每个交易日9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理 22.证券自营业务主要风险是_。A合规风险B政策风险C市场风险D管理风险 23.我国证券交易所的会员可享受

15、下列_权利。A参加会员大会B按规定退回席位C对证券交易所事务的提议权和表决权D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 24.投资者作为委托人，必须履行的义务包括_。A认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定B按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 25.证券自营业务的具体含义包括_。A各类证券公司都能从事的证券业务B是一种以盈利为目的的经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D必须在以自己名义开设的证券账户中进行第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页