2021年青海期货从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021年青海期货从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A期货交易所B所在期货经营机构C中国期货业协会D中国证监会派出机构2.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。A中国证监会各派出机构B中国证监会C期货交易所D中国期货业协会3.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客

2、户管理服务制度B提高股指期货交易量C保障股指期货市场平稳、规范和健康运行D保护投资者合法权益4.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A取之于市场，用之于市场B保障投资者合法权益和公平救助C公开、公平、公正D合理、有效5.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。A国务院外汇管理部门B国务院期货监督管理机构C国务院商务主管部门D国务院固有资产监督管理机构6.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A客户情况B资信情况C资本充足情况D成交情况7.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是

3、（）。A复制与被调查事件有关的财产登记资料B限制违法行为人的人身自由C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D对期货公司进行现场检查8.根据期货交易管理条例，审批设立交易所的机构是（）。A中国期货业协会B国务院财政部门C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门9.客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A没有有效期限B没有交易所名称C没有开平仓方向D没有数量10.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A期货交易所B从业人员所在机构C中国期货保证金监控中心D中国证监会及其有关派出机构11

4、.下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是（）。A制定或者修改章程B上市、中止、取消或者回复交易品种C上市、修改或者终止合约D合约到期后进行实物交割12.下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A期货保证金安全存管监控机构B非期货公司结算会员C期货公司D期货交易所13.一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。A6B3C12D114.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A代客户下达平仓指令B为客户提供融资C利用证券资金账户为客户追加期货

5、保证金D向客户提示风险15.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以（）补偿。A15万元B14.5万元C14万元D10万元16.期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C中国期货业协会D从事期货经营业务的机构17.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A由协会理事会制定，并报会员大会备案B由协会理事会制定，并报会员大会批准C有协会会员大会制定，并报国务院期货监

6、督管理机构备案D有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准18.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A先予执行，然后向中国期货业协会报告B予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告D予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告19.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A非受委托人不承担责任B客户承担部分责任C期货公司承担赔偿责任D非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任20.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误

7、的是（）。A期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论B期货公司应当公平对待委托客户C期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制D期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益21.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）但法律、行政法规另有规定的除外。A80%B20%C60%D40%22.根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心B期货交易所C中国期货业协会D期货公司23

8、.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A期货公司存管的保证金属于客户所有B非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C客户保证金不属于期货公司批产财产D客户保证金不属于期货公司清算资产24.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A中国证监会B中国期货业协会C住所地中国证监会派出机构D期货交易所25.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A如损失小，可不承担责任B是否承担责任由中国期货业协会决定C应当承担相应责任D是否承担责任由中国证监会决定二、多项选择题（共

9、25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有（）。A全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任B保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权C全面结算会员以自有的保证金承担违约责任D非全面结算会员以自有资金承担违约责任2

10、.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为（）。A应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B将其期货账户信息报期货业协会备案C按期货业协会规定进行披露D按照中国证监会的规定履行信息披露义务3.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国

11、证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有（）。A批评B协会内通报批评C通过媒体公开谴责D取消会员资格并公告4.(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。 根据上述事实，请回答以下问题。下列

12、关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是_。 A方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额B方案不符合规定，货币出资比例过低C方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产D方案不符合规定，必须全部为货币出资 5.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。 根据以上材料，回答下列问题：该期货公司在申请停业时，做法正确的是_。A妥善处理客户的保证金和其他资产B清退或转移客户C申请破产D在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告 6.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停

13、业。 根据以上材料，回答下列问题：该期货公司应当向证监会提交以下_材料。A停业申请书B处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告C停业决议文件D期货业协会规定的其他材料 7.某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下列问题：证券公司办理开户手续应对（）进行审查。A投资者开户资料B投资者身份的真实性C投资者的家庭成员D投资者的文化程度8.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户

14、谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：王某的行为违反了下列规定中的（）。A贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员B采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉C在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金D以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费9.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户

15、，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的（）。A训诫B公开谴责C暂停期货从业人员资格10个月D撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请10.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期

16、货公司违反的规定有（）A不得向客户做获利保证B不按规定向客户出示风险说明书C在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险D期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托11.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。

17、但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司的下列（）行为违反了规定。A向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险B期货公司通知王某追加保证金C百般劝甲下达指令买入D未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出12.钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足（）条件。A年满18周岁B已被期货公司聘用C具有完全民事行为能力D高中以上文化程度13.钱某

18、获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司（）。A不能为钱某办理从业资格申请B可以为钱某办理从业资格申请C仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务D必须解聘钱某14.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一

19、日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了（）规定。A在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险B不得向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险说明书D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。15.钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从

20、业资格申请。根据以上信息回答下列问题：接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施（）监管措施。A责令改正，给予警告B并处10万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款16.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不

21、十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当（）。A责令改正，给予警告B没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证17.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进

22、行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 根据上述资料，请回答以下问题。期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是_。A客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务 18.某

23、期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下_监管措施。A责令公司限期整改B公司高级管理人员进行监管谈话C公司出具警示函D责令公司增加内部合规检查的频率 19.在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会（SIB），其下设的自律组织主要包括（）。A.商品期货交易委员会（CFTC），监管涉及证券、期货和期权业务的公司B.投资管理监管组织（IMRO），监管从事基金管理的公司C.金融中介、管理人和经纪商监管协会（FIMBRA），监管提供咨询和安排交易的中介公司D.人寿保险和单位信托基金监管组织（IAUTRO），监

24、管推销人寿保险和单位信托基金的公司20.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。A甲期货公司B乙期货公司C张某D张某和乙期货公司21.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期

25、货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）。A给予警告B暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C并处1万元以上5万元以下的罚款D刑事起诉22.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把

26、收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。A向李某承诺一定会使李某盈利B当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露C代理客户进行期货交易D发现李某保证金不足，通知李某追加保证金23.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的劳务费，让他帮忙寻找点有用信息，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去

27、，并从中获得20万元好处费。根据该案例，回答以下题目：本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下（）罪名。A泄露内幕信息罪B受贿罪C操纵期货交易价格罪D公司企业人员受贿罪24.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的劳务费，让他帮忙寻找点有用信息，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据该案例，回答以下题目：对于王某的行为，中国证监会应当采取（）措施。A没收违法

28、所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款C撤销其期货从业人员资格D给予刑事制裁25.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是（）。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%C除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%D净资产不低于净资本的70%第24页 共24页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页