2021河北证券从业资格考试模拟卷（2）.docx

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1、2021河北证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于ETF和LOF的说法，错误的是_。A上海证券交易所称ETF为“交易型开放式指数基金”BETF和LOF都可以在交易所上市交易CLOF专指增加了交易所交易方式的普通开放式证券投资基金DETF或LOF只具有开放式基金的属性2.信息产业中的“摩尔定律”，即微处理器的速度会每_个月翻一番。A3B6C12D183.政府往往通过授予某些厂商在指定地区独家经营特许权的方法来进行管理的是_。A基础行业B高新技术产业

2、C公用事业D航天技术产业4.为了获取充足的资金以偿还未来的某项债务而建立的债券组合策略，称为_。A多重支付负债下的免疫策略B现金流匹配策略C利率消毒D主动债券组合管理5.某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为4%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的|3值为1.5。那么，该证券组合的詹森指数为（）。A2.5%B0C-2.5%D1.5%6.收入型证券组合通常会选择_。A普通股B优先股C市政债券D垃圾债券7.描述市场在正常情况下可能出现最大损失的是_。A名义值方法B敏感性方法C波动性方法DVaR法8.从经济学的角度讲，“套利”是实现_的行为。A高风险收益B低风险收益C

3、无风险收益D基差收益9.日经225指数属于典型的_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利10.金融工程起源于_。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理11.机构大户手中持有大量股票，但看空后市，则该投资者理想的操作方法是_。A买进股指期货合约B卖出股指期货合约C分批卖出持有股票D分批买入相关系数为负的其他股票12.卖出近期的股指期货，并同时买入远期的股指期货是_。A牛市套利B熊市套利C期限套利D跨商品套利13.金融机构出于稳健经营的需要，通常对交易员采用的业绩评价指标为_。AEVABMVACVaRDRAROC14.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面

4、值，则其到期收益率_其票面利率。A大于B小于C等于D不确定15.K线起源于200多年前的_。A中国B美国C英国D日本16._主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A增长型行业B周期型行业C防守型行业D投资型行业17.关于影响公司变现能力的因素，下列说法错误的是_。A银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C按我国企业会计准则和企业会计制度规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人

5、购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担18.下列有关内部收益率的描述，错误的是_。A能使投资项目净现值等于零时的折现率B计算的前提是NPV取0C内部收益率大于必要收益率，有投资价值D内部收益率小于必要收益率，有投资价值19.某公司在未来无限时期支付的每股股利为1元，必要收益率为10%，现实市场价为8元，内部收益率为_。A12.5%B10%C7.5%D15%20.某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，_。A该可转换债券当前的转换平价为50元B当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持

6、有人有利C当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利D当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元21.金融期货交易的基本特征不包括（）。A交易的标的物是金融商品B是非标准化合约的交易C交易采取公开竞价方式决定买卖价格D交割期限的规格化22.关于有效证券组合，下列说法中错误的是_。A有效证券组合一定在证券组合的可行域上B在图形中表示就是可行域的上边界C上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点23.证券投资基本分析法的缺点主要有_。A预测的时间跨度太短B考虑问题的范

7、围相对较窄C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D对短线投资者的指导作用比较弱24.一种资产的内在价值等于预期现金流的_。A未来值B现值C市场值D账面值25.以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中，不正确的是_。A在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大B在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大C在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下面哪几种形态是K线的形

8、态_。A“上”字形态B“+”字形态C“之”字形态D“-”字形态 2.1964年、1965年和1966年_几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是人们当今确定股权资本成本的重要依据。A威廉夏普B约翰林特耐C希克斯D简摩辛 3.不属于持续整理形态的有_。A喇叭形形态B楔形形态C锥形形态D旗形形态 4.中央银行进行间接干预的具体手段包括_。A规定金融机构流动性比率B道义劝告C直接干预D窗口指导 5.证券组合管理的意义在于_。A达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小B达到在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标C避免投资过程的随意性D采用适当的方法选择

9、多种证券作为投资对象 6.有关总量分析说法中，正确的是_。A总量分析仅是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的存量B总量分析既包括动态分析又包括静态分析C其中总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量D其中总量包括两个方面：一是个量的总和，二是平均量或比例量 7.下列会增强公司变现能力的因素有_。A可动用的银行贷款指标B准备很快变现的长期资产C偿债能力的声誉D其他公司为其提供的担保 8.投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该_。A要求投资者签订网上委托的风险揭示书B要求投资者签订网上委托协议书C向投资者解释有关网上委托的风险D向投资者解释双方的法律责任 9.内幕信息包括_。A证券

10、发行人订立的合同B发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备D发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的7% 10.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有_。A证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B证券只有通过流动才具有较强的变现能力C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险 11.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是_。A无形席位属于场内报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易速度有了提高D有形席位需要由“红马甲”

11、向交易所主机输入买卖指令 12.下列权证分类方式及分类对应正确的有_。A买卖方向认购权证、认沽权证B权利行使期限欧式权证、美式权证C结算方式证券给付结算型权证、现金结算型权证D权证行使价格与标的证券价格的关系溢价权证、平价权证、折价权证 13.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的_。A证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C有20名以上计算机专业技术人员D高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员 14.我国对回购交易的禁止行为的规定主要有_。A禁止任何金融机构挪用个人或

12、机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用D禁止非金融机构从事回购交易 15.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所决定的。A回购期限B回购资金属性C回购协议D回购债券品种 16.中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。_A连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%BST或*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%C连续3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且连续3个交易

13、日内的累积换手率达到20%的D连续3个交易日内交易量低于10000手的 17.市场细分的直接依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者行为因素D心理因素 18.证券回购交易实质是_。A资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B是证券市场的一种重要的融资方式C证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为 19.以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有_。A客户交易结算资金第三方存管有效实施B账户开立、管理

14、规范，客户资料完整真实C建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系D未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形 20.关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 21.以下属于连续竞价的特点的是_。A每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B能成交的予以成交C不能成交的等待机会成交D部分成交的则让剩余部分继续等待 22.要使市场细分成为有效和可行

15、的，必须具备的条件有_。A可度量性B有价值C可接近性D差异性 23.下列行为属于内幕交易的是_。A非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 24.下列行为中属于操纵市场行为的有_。A以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D散布不实信息影响证券价格 25.证券交易风险的制度管理包括_。A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D服务保障制度第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页