2021年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金管理人作为专门_的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。A专家理财B专业理财C个人理财D代客理财 2.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是_。A指数基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金 3.如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约_。A减少5%B减少10%C增加5%D增加10% 4.ETF上

2、市后，基金买入申报数量为_份或其整数倍，不足_份的部分可以卖出。A100；100B100；500C500；1000D1000；1000 5.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的_。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法 6.投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的_来换取；赎回时得到的是相应的_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 7.基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。A基金注册登记机构B基金销售机构C基金评级公司D基金托管人 8

3、.当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进_，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉_而实现套利交易。AETF；揽子股票BETF；ETFC一揽子股票；一揽子股票D一揽子股票；ETF 9.国内第一只上市的开放式基金为_。A南方宝元债券基金B南方避险保本型基金C华安现金富利基金D南方基金配置基金 10._是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议 11.基金管理公司的主要股东应当持续经营_个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。A1B2C3D4 12.“内部控制应当包

4、括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的_。A相互制约原则B健全性原则C独立性原则D成本效益原则 13.保本基金从本质上讲是一种_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 14.为了保证基金资产的安全，_规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法 15.基金的会计复核没有_。A基金账务复核B基金头寸复核C基金业绩复核D基金规模复核 16.封闭式基金的交易

5、遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指_价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A较高；较低B较高；较高C较低；较低D较低；较高 17.以下关于会计系统控制的说法错误的是_。A公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任B公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生C基金会计核算不必独立于公司会计核算D公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律 18.目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比

6、例为_(基金上市首日除外)。A5%B10%C15%D20% 19.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产_以上投资于债券的为债券基金。A50%B60%C70%D80% 20.基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A10B20C30D60 21.由于_份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 22._负责将复核后的会计信息对外披露。A会计师事务所B基金管理公司C基金托管人D监管机构 23._是

7、基金托管人尽责的善后阶段。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 24.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_个层次。A2B3C4D5 25._将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A值B持股集中度C行业投资集中度D持股数量 26.按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，我国_享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的声誉基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D服务

8、机构 27.一支基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%，在正态分布下，该基金月度净值增长率处于+5%-1%之间的可能性是_，月度净值增长率处于+8%-4%之间的可能性是_。A67%；67%B67%；95%C95%；95%D95%；67% 28.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是_。A不必同时登载基金业绩比较基准的表现B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 29.以下哪种费用不属于基金

9、销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用_A申购费B赎回费C基金转换费D基金管理费 30.关于证券投资基金税收问题的通知发布于_年。A1998B2002C2004D2005 31.基金组合表现本身的衡量着重在于反映组合本身的_。A投资目标B回报情况C投资范围D组合风险 32.2006年11月26日，中国证监会下发了关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知(证监会计字200623号)，规定证券投资基金自_起执行新的企业会计准则。A2006年7月1日B2007年1月1日C2007年7月1日D2008年1月1日 33.根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分

10、配比例不得低于基金年度已实现利润的_。A60%B70%C80%D90% 34._是以某一时点的股份作为参考基准，预先设定一个股份上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A简单过滤器规则B移动平均法C上涨和下跌线D相对强弱理论 35.以下_认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反映。A资产组合理论B资本资产定价模型C套利定价模型D有效市场假说 36._是基金信息披露最根本、最重要的原则。A真实性原则B准确性原则C完整性原则D及时性原则

11、 37._是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。A到期收益率B投资组合内部收益率C现实复利收益率D加权平均投资组合收益率 38.当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是_。A恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略B恒定混合策略的表现优于买入并持有策略C投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略D以上都不对 39.证券投资基金运作管理办法规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A60%B70%C80%D90% 40.在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托

12、管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司_的独立董事同意。A半数以上B2/3以上C3/4以上D全数 41.一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是_。A个人的生命周期B投资者的资产负债状况C投资者的财务变动状况与趋势D投资者的财富净值 42.银行间债券市场的甲类市场成员_。A具有代理与自营资格B只具自营资格C只具代理资格D不具自营资格 43.基金银行存款的定义是_。A以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账

13、户C以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D12个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 44.某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为 1.8667元/单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为_。A38.98%B4.44%C36.49%D34.44% 45.下列说法错误的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标

14、C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 46.证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制 47._在股票市场上涨时提高股票投资比例，而股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低值，同时又不放弃资产升值潜力。A投资组合保险策略B动态资产配置

15、C变动混合战略D买入并持有策略 48.关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无重大违法违规行为。A1年B6个月C3个月D2个月 49.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是_。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A(1)(2)(3)(4)B(2)(1)(3)(4)C(1)(3)(4)(2)D(1)(3)(2)(4) 50.某投资者持有指数成股中股票A和股票B各1万股和2万股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2004年月日股票A和股票B的均价分别是 15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A1万股和股票B2万股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为_。A245000元和30000元B247450元和2450元C242550元和2450元D245000元和2450元第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页