2021年陕西基金从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2021年陕西基金从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题24小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共24题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A可以在2日提出撤销B可以在3日内提出撤销C在基金登记前可随时撤销D不得撤销2.债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式3.关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利

2、用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中4.从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A债权债务；信托；所有权B所有权；债权债务；所有权C所有权；债权债务；信托D债权债务；所有权；信托5.根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A1%B3%C5%D10%6.目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于0.25%B通常在0.250.5%之间C通常在0.5%1

3、%之间D通常高于1%7.通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券8.下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统9.处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主10.信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起_个工作日内披露临时报告。A1B2C3D411.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优

4、惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定12.某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49 504.95元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49 504.95份D认购金额为50000元人民币13.证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发

5、行人C投资者D承销商14.衡量基金收益率的标准方法是_。A简单份额净值增长率B时间加权收益率C算术平均收益率D几何平均收益率15.我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12%16.关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是_。A基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩17.基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A研究能力B从业经验C投资能力D操作

6、风格18.以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行19.根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。A3B6C9D1220.关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。A从业经验B投资理念C家庭背景D操作风格21.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构22._份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金23.基金营销环境的微观环境不包括_。A股东支持B营销渠道C公众D人口24.基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页